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　　“華爾街老店”美國高盛集團4月16日被曝卷入華爾街一起金融欺詐丑聞。美國證交會(huì )(SEC)16日向紐約南區聯(lián)邦法院提交了對高盛集團的民事起訴，指控其在2007年出售金融衍生品時(shí)，涉嫌存在重大信息虛報和遺漏，以及誤導性陳述，特別是隱瞞了與投資者有直接利益沖突的知名對沖基金投資組合的有關(guān)事實(shí)，導致投資者在不知情的情況下購買(mǎi)正在被該對沖基金賣(mài)空的產(chǎn)品，給投資者造成高達逾10億美元的損失。

　　美證交會(huì )稱(chēng)，該案是對華爾街巨頭違法行徑的一次有力打擊，也是證交會(huì )近來(lái)進(jìn)行的最有力的一次執法行動(dòng)。

　　高盛隱瞞重大信息

　　美證交會(huì )在起訴書(shū)中稱(chēng)，高盛及其雇員法布里斯·托瑞(Fabrice Tourre)在推銷(xiāo)其投資產(chǎn)品ABACUS 2007AC1擔保債務(wù)憑證時(shí)，涉嫌向投資者虛報和漏報重大信息，存在誤導性陳述。

　　高盛在推銷(xiāo)ABACUS 2007AC1的過(guò)程中始終堅稱(chēng)，為該產(chǎn)品擔保的住宅抵押貸款擔保證券(Residential Mortgage-Backed Securitisation，簡(jiǎn)稱(chēng)RMBS)投資組合是由對RMBS經(jīng)驗豐富的第三方及ACA管理公司(ACA Management LLC)來(lái)操作。

　　而高盛在其所提供的條款說(shuō)明、投資指南和備忘錄等營(yíng)銷(xiāo)材料中都沒(méi)有對保爾森對沖基金公司(Paulson & Co. Inc.)在此產(chǎn)品中的作用進(jìn)行任何說(shuō)明，而這家對沖基金在市場(chǎng)中的利益與該產(chǎn)品的投資客戶(hù)有直接利益沖突，參與該金融產(chǎn)品的投資組合和選擇后，保爾森對沖基金有效地做空了RMBS。但高盛沒(méi)有做出任何說(shuō)明。

　　被起訴的個(gè)人是高盛雇員法布里斯·托瑞。美證交會(huì )指出，作為ABACUS 2007AC1產(chǎn)品的負責人，托瑞在編制營(yíng)銷(xiāo)材料，以及對投資客戶(hù)進(jìn)行產(chǎn)品陳述時(shí)，隱瞞了保爾森對沖基金所起的作用和市場(chǎng)利益。

　　美證交會(huì )在起訴書(shū)中稱(chēng)，高盛及其雇員法布里斯·托瑞的不當行為，直接或間接違反了證券法，美國商法，證券交易法和交易法規則等相關(guān)法規。

　　高盛集團則針對證交會(huì )對其提出的欺詐指控做出回應稱(chēng)，對公司的指控“完全沒(méi)有法律和事實(shí)依據”。高盛會(huì )對其所提出的指控進(jìn)行“積極抗辯”。

　　知名對沖基金卷入

　　高盛隱瞞的這只對沖基金便是保爾森對沖基金公司，由知名基金經(jīng)理約翰·保爾森掌管。

　　美證交會(huì )稱(chēng)，2007年4月26日結束的交易中，保爾森對沖基金為ABACUS 2007AC1產(chǎn)品的設計和銷(xiāo)售支付給高盛1500萬(wàn)美元。而保爾森對沖基金通過(guò)賣(mài)空操作，獲利約10億美元。

　　對于為何沒(méi)有起訴保爾森對沖基金，美證交會(huì )執行主任羅伯特·庫札密說(shuō)：“這是高盛向投資者做出了誤導性陳述，而保爾森公司沒(méi)有�！�

　　保爾森公司在一份聲明中回應道：“就如同美國證交會(huì )在其新聞發(fā)布會(huì )上所說(shuō)的，保爾森公司不是該案的被告，保爾森公司沒(méi)有歪曲任何事實(shí)，沒(méi)有遭受任何起訴�！�

　　不排除刑事起訴

　　在這一22頁(yè)的起訴書(shū)中，和高盛集團一起被起訴的是現年31歲的高盛副總裁托瑞。托瑞是制定產(chǎn)品和市場(chǎng)交易的主要負責人，在高盛將其項業(yè)務(wù)交給他時(shí)，他年僅20余歲。而且由于他在這項業(yè)務(wù)中的“優(yōu)秀”表現而升職，為此被高盛任命為高盛國際倫敦業(yè)務(wù)的執行官。

　　美證交會(huì )在起訴書(shū)中正在對高盛集團和托瑞提出巨額賠償和罰款，具體數目還無(wú)法估算。

　　美國司法界人士表示，此案涉及高盛一邊向投資人兜售金融產(chǎn)品，一邊讓有利益沖突的對沖基金進(jìn)行投資組合，從而置投資者利益于不顧。根據美國法律，高盛有責任和義務(wù)向投資者公證客觀(guān)地提供信息，以便讓投資者進(jìn)行投資調查和研究，以合理地進(jìn)行金融產(chǎn)品選擇，而高盛剝奪了投資者進(jìn)行調查的任何機會(huì )。因為此案還在進(jìn)一步調查中，如果美國證交會(huì )在調查中有了新的發(fā)現，例如有證據證明高盛集團或者相關(guān)涉案人員涉嫌惡意或者故意進(jìn)行誤導信息操作，不排除其他執法部門(mén)的介入，甚至有提出刑事起訴的可能。 (席玟)