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中新社北京六月十九日電 (記者 王彤 劉育英) 中國證監會(huì )今天通報說(shuō),已依法調查、審理完畢融通基金管理有限公司原基金經(jīng)理張野違法違規一案,對張野進(jìn)行行政處罰并實(shí)施市場(chǎng)禁入。
據悉,目前,行政處罰決定、市場(chǎng)禁入決定已作出,正在按程序辦理送達手續。
今年四月中國證監會(huì )對張野立案調查。調查發(fā)現,二OO七年起至今年二月,張野在擔任融通基金的基金經(jīng)理期間,利用職務(wù)便利獲取融通基金的基金投資與研究信息,并操作他人控制的“周薔”賬戶(hù),采取先于融通基金旗下的有關(guān)基金買(mǎi)入或賣(mài)出同一股票的交易方式為他人牟取利益,其個(gè)人從中獲取好處。此外,二OO六年十二月至二OO七年七月期間,張野還通過(guò)網(wǎng)絡(luò )下單方式,操作其配偶的同名賬戶(hù)交易了廣宇發(fā)展等多支股票,獲取不當利益。
調查認定,張野的行為違反了《證券投資基金法》第十八條和第四十三條有關(guān)規定。證監會(huì )決定,取消張野的基金從業(yè)資格,沒(méi)收其違法所得二百二十九萬(wàn)余元,并處四百萬(wàn)元罰款,同時(shí)對其實(shí)施終身市場(chǎng)禁入。
中國證監會(huì )相關(guān)部門(mén)負責人表示,張野作為一名基金經(jīng)理,其上述行為違反了相關(guān)證券、基金法律法規,違背了從業(yè)人員的誠信義務(wù),破壞了公開(kāi)、公平、公正的市場(chǎng)原則,侵害了基金持有人的合法權益,不僅對其個(gè)人前途造成嚴重打擊,同時(shí)對行業(yè)聲譽(yù)、公司形象也帶來(lái)負面影響。
證監會(huì )再次提醒廣大從業(yè)人員一定要依法從業(yè),嚴格自律,共同促進(jìn)行業(yè)健康穩定發(fā)展。同時(shí)基金公司和其他證券經(jīng)營(yíng)機構要進(jìn)一步加強內控管理,采取有效措施杜絕違規交易行為的發(fā)生。
今后,中國證監會(huì )將繼續加強監管,一旦發(fā)現違法違規行為,將嚴肅查處,堅決打擊,切實(shí)維護證券市場(chǎng)秩序,保護投資者合法權益。完
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