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在澳大利亞力拓集團員工涉嫌竊取中國國家機密一案發(fā)生后,有司法界人士22日指出,作為在紐約證券交易所交易的外國公司,力拓有可能因違反《反海外腐敗法》而被美國證交會(huì )(SEC)調查。
SEC可能展開(kāi)調查
力拓日前發(fā)表聲明表示,該公司上海代表處的四名員工5日被上海有關(guān)部門(mén)拘留并接受了詢(xún)問(wèn)。這四名員工中有三人是中國公民,而另外一人為力拓鐵礦中國區總經(jīng)理和上海代表處首席代表胡士泰,他持有澳大利亞護照。胡士泰曾多次到中國知名鋼企參加各種鐵礦石供應合同簽字儀式,也曾多次在國內各類(lèi)鐵礦石主題論壇上做主題發(fā)言。力拓上海代表處的主要職能是礦石營(yíng)銷(xiāo),胡士泰本人為力拓鐵礦石談判組成員,其他人則是鐵礦石銷(xiāo)售團隊人員。
新加坡凱勝律師事務(wù)所律師理查德·凱勝22日指出,如果涉及商業(yè)賄賂,力拓有可能被美國證交會(huì )進(jìn)行調查。目前力拓和美國證交會(huì )對此事都沒(méi)有發(fā)表相關(guān)評論。
為倡導良性競爭的市場(chǎng)規則,美國《反海外腐敗法》于1977年制定,期間經(jīng)過(guò)1988年、1994年和1998年三次修改,其宗旨在于限制美國公司和個(gè)人賄賂國外政府官員的行為,是美國目前監管企業(yè)對外行賄的最主要的法律。
《反海外腐敗法》的立法背景是緣于“水門(mén)事件”的影響,美國司法機關(guān)和政府部門(mén)發(fā)現不少美國公司為了獲取有利于自己的待遇,曾經(jīng)對某些外國官員特別是第三世界國家的官員直接或間接行賄。在調查和該法律實(shí)施的壓力下,到上世紀80年代初,有450家以上的美國公司最終向美國證交會(huì )承認,他們在國外對外國政府官員進(jìn)行過(guò)行賄,總額高達30多億美元。在這些公司中,超過(guò)100家公司都是“財富500強”的成員。
朗訊西門(mén)子是先例
2004年4月,美國司法機關(guān)調查了朗訊(中國)公司的中國區總裁、首席運營(yíng)官、首席營(yíng)銷(xiāo)官和首席財務(wù)官,最終證實(shí)他們向中國官員行賄,并違反《反海外腐敗法》的行為。而西門(mén)子全球行賄案則是美國實(shí)施《海外反腐敗法》以來(lái)的驚天大案。
2006年11月,西門(mén)子公司的多名員工被指控通過(guò)設立境外秘密賬戶(hù)從事腐敗交易,通過(guò)賄賂工會(huì )領(lǐng)導及政府官員以換取國外電信市場(chǎng)的合同。在歐洲和美國同時(shí)展開(kāi)的司法調查使西門(mén)子公司陷入巨大窘境!
調查顯示,從上世紀90年代到2007年,西門(mén)子采取了系統、廣泛的手法隱蔽其在全球范圍內行賄的14億美元。這些手法包括:使用財務(wù)系統以外的賬戶(hù)、空殼公司來(lái)幫助行賄;在公司的財務(wù)報表上造假,如把賄賂款列為咨詢(xún)費,把往年累積的部分利潤在財務(wù)報表中改變?yōu)閭鶆?wù)等。
美國證交會(huì )在調查中發(fā)現,對于西門(mén)子在全球的行賄行為,西門(mén)子高層予以容忍,并將其納入了公司文化,行賄行為甚至還在公司最高層受到獎勵。美司法部稱(chēng),違反《海外反腐敗法》的行為直接威脅了美國的安全,并對西門(mén)子進(jìn)行了處罰。而此事也使西門(mén)子一度陷入空前窘境。(記者 黃繼匯)
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