精品国产亚洲一区二区三区大结局_證監會(huì )將期貨公司分為5類(lèi)11個(gè)級別 實(shí)行分類(lèi)監管——中新網(wǎng)

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    證監會(huì )將期貨公司分為5類(lèi)11個(gè)級別 實(shí)行分類(lèi)監管
2009年08月19日 19:12 來(lái)源:中國新聞網(wǎng) 發(fā)表評論  【字體:↑大 ↓小

  中新網(wǎng)8月19日電(記者 劉育英)證監會(huì )19日對外發(fā)布《期貨公司分類(lèi)監管規定(試行)》,今后期貨公司將分為5類(lèi)11個(gè)級別,證監會(huì )對不同類(lèi)別的期貨公司在監管資源分配、現場(chǎng)檢查和非現場(chǎng)檢查頻率等方面區別對待。

  5類(lèi)11個(gè)級別分別是A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E。其中,A類(lèi)公司風(fēng)險管理能力在行業(yè)內最高,能夠較好控制業(yè)務(wù)風(fēng)險。被依法采取責令停業(yè)整頓、指定其他機構托管、接管等風(fēng)險處置措施的期貨公司,定為E類(lèi)公司。

  期貨公司分類(lèi)的指標主要包括風(fēng)險管理能力、市場(chǎng)影響力、持續合規狀況等。風(fēng)險管理能力包括客戶(hù)資產(chǎn)保護、資本充足、公司治理、內部控制、信息系統安全、信息披露六類(lèi)指標。市場(chǎng)影響力指標包括日均客戶(hù)權益總額、經(jīng)紀業(yè)務(wù)盈利能力和凈利潤。

  證監會(huì )相關(guān)部門(mén)負責人19日表示,該規定自7月30日至8月13日向社會(huì )征求意見(jiàn),證監會(huì )吸收采納了部分反饋意見(jiàn)。完

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