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中新社北京十月十三日電 (周銳) 證監會(huì )有關(guān)部門(mén)負責人十三日透露,中國證監會(huì )擬對《證券登記結算管理辦法》的兩個(gè)條款進(jìn)行修改。合伙企業(yè)等組織形式將被允許開(kāi)立證券賬戶(hù)。該修改方案將于十四日向社會(huì )公開(kāi)征求意見(jiàn)。
按照現行規定,只有法人和自然人才可以開(kāi)立證券賬戶(hù)進(jìn)行股票投資和買(mǎi)賣(mài)。但隨著(zhù)經(jīng)濟發(fā)展和企業(yè)組織形式創(chuàng )新,一些非法人的組織形式紛紛出現,其中的代表就是合伙制企業(yè)。
該負責人表示,現在很多企業(yè)的股東當中都存在非法人的企業(yè)組織,他們無(wú)法開(kāi)戶(hù)是有問(wèn)題的。特別是創(chuàng )投企業(yè),由于他們多采取合伙企業(yè)形式,因此開(kāi)戶(hù)障礙使其無(wú)法成為上市公司的股東,也就沒(méi)法在資本市場(chǎng)實(shí)現投資的退出。
為了讓制度能夠適應新的形勢,中國證監會(huì )將在《證券登記結算管理辦法》的第十九條中增加一款:“前款所稱(chēng)投資者,包括中國公民、中國法人、中國合伙企業(yè)及法律、行政法規、中國證監會(huì )規章規定的其他投資者!
該負責人坦言,修改完成后,上市公司、擬上市公司的股東可以有更多的適應面。但本次修改同時(shí)也給資本市場(chǎng)的監管帶來(lái)了新的挑戰。
他表示,由于合伙制企業(yè)的責任承擔機制和法人不一樣。內部需要靠合伙協(xié)議界定權責,每一個(gè)合伙人和企業(yè)之間也存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。因此,他們和一般公司相比在開(kāi)戶(hù)時(shí)可能會(huì )被要求提供更多資料。而證監會(huì )也會(huì )對非法人組織的企業(yè)和合伙人之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系予以重點(diǎn)關(guān)注。
據悉,除第十九條外,《證券登記結算管理辦法》的第十四條也有改動(dòng)。該條第二款第(三)項將修改為“證券交易所、中國金融期貨交易所依法履行職責要求證券登記結算機構提供相關(guān)數據和資料”。
該負責人表示,在提供對象中加入“中國金融期貨交易所”是考慮到金融期貨和股票現貨市場(chǎng)密切相關(guān),需要信息共享以利于跨市場(chǎng)的協(xié)作監管。他透露,金融期貨交易所的籌備工作正在持續進(jìn)行,此舉只是籌備所需要一項基礎工作,并不意味著(zhù)股指期貨馬上要推出。
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