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證監會(huì )上市公司監管部負責人日前表示,鼓勵創(chuàng )業(yè)板上市公司通過(guò)資本市場(chǎng)做專(zhuān)、做精、做優(yōu)、做強,自主創(chuàng )新,不斷提高核心競爭力,利用資本市場(chǎng)平臺進(jìn)行行業(yè)整合、產(chǎn)業(yè)提升,希望保薦機構和相關(guān)中介服務(wù)組織切實(shí)履行職責,警示各方堅決勿闖虛假信息披露、操縱股價(jià)和內幕交易、損害上市公司利益、濫用募集資金和盲目擴張的禁區。
這位負責人在創(chuàng )業(yè)板首批上市公司培訓會(huì )上介紹了上市公司監管的理念:一是放松管制。監管部門(mén)為適應市場(chǎng)變化形勢,在推動(dòng)市場(chǎng)化變革中不斷放松管制,減少不必要的行政審批,體現公司自治的市場(chǎng)法則,進(jìn)一步拓展企業(yè)的自主權和創(chuàng )新發(fā)展空間。二是加強監管。在放松管制的同時(shí),監管部門(mén)對市場(chǎng)主體的監管在不斷改進(jìn)和加強;诙嗄陙(lái)的監管實(shí)踐,可將上市公司的違法違規行為歸納為無(wú)知違規、無(wú)意違規、慣性違規、被動(dòng)違規、惡意違規五種類(lèi)型。對這五種情形,監管部門(mén)將區分情況分別采取不同的監管措施。三是改進(jìn)服務(wù)。上市公司與監管者之間不應該是簡(jiǎn)單的、絕對的“貓鼠”關(guān)系,而應是平等、互動(dòng)的關(guān)系。監管部門(mén)與上市公司雖然是不同的市場(chǎng)主體,但兩者促進(jìn)上市公司規范運作、持續發(fā)展的目標是一致的。四是與時(shí)俱進(jìn)。中國的資本市場(chǎng)尚處于發(fā)展初期,其內部機制和外部環(huán)境在不斷地發(fā)生變化,這就要求監管者要“與時(shí)俱進(jìn)”,不斷隨形勢變化調整監管理念、監管措施和監管手段,探索符合中國國情的監管體制,在監管的適應性、適當性、針對性、有效性上下功夫。同時(shí),監管方向和目標是不變的,即堅持市場(chǎng)化的發(fā)展方向,發(fā)揮資本市場(chǎng)的基礎功能,形成規范運作、合規守法、回報股東的文化和理念,實(shí)現資本市場(chǎng)和上市公司的和諧發(fā)展、健康發(fā)展和科學(xué)發(fā)展。
深圳證券交易所相關(guān)負責人對創(chuàng )業(yè)板上市公司提出了四點(diǎn)要求,一是銘記誠信二字,善待廣大投資者;二是專(zhuān)營(yíng)主業(yè),用好募集資金;三是提高信息披露質(zhì)量,嚴禁內部交易和操縱市場(chǎng)的行為;四是要在公司治理、規范運作上下功夫。
創(chuàng )業(yè)板首批上市公司董事長(cháng)、總經(jīng)理簽署了《規范運作承諾書(shū)》,控股股東和實(shí)際控制人簽署了《誠信承諾書(shū)》。
□本報記者 申屠青南
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