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深交所23日發(fā)布公告,天龍光電等創(chuàng )業(yè)板第二批8家公司將于25日掛牌上市。在8家公司掛牌前夕,深交所再次對創(chuàng )業(yè)板存在重大異常交易情況的賬戶(hù)實(shí)施限制交易措施,并表示將嚴密監控創(chuàng )業(yè)板六種異常交易行為。該負責人還鄭重提醒廣大投資者,一定要樹(shù)立理性投資的觀(guān)念,切忌盲目跟風(fēng)炒作,導致不應有的損失。
由于首批掛牌上市的28家創(chuàng )業(yè)板公司出現了過(guò)度炒作行為,深交所此前對涉嫌操縱吉峰農機股價(jià)的“解某某”賬戶(hù)采取為期三個(gè)月限制交易措施。深交所又出重拳,再次對創(chuàng )業(yè)板存在重大異常交易情況的賬戶(hù)實(shí)施限制交易措施。
深交所有關(guān)負責人表示,創(chuàng )業(yè)板上市以來(lái),托管于深圳金田路某營(yíng)業(yè)部的短線(xiàn)大戶(hù)“張某某”,在網(wǎng)宿科技、銀江股份等股票交易中多次以大筆申報、高價(jià)申報、封漲停等方式拉抬股價(jià),涉嫌蓄意影響證券交易價(jià)格。
深交所對該賬戶(hù)實(shí)施了為期3個(gè)月的限制買(mǎi)入和賣(mài)出交易措施,并就其涉嫌違規行為上報中國證監會(huì )調查。該賬戶(hù)實(shí)際控制人是“張某某”之子,其控制的資金規模達2億多元。
深交所在創(chuàng )業(yè)板交易監控中發(fā)現,個(gè)別短線(xiàn)大戶(hù)無(wú)視股票基本面,為追逐投機利潤,熱衷在新股上市首日及隨后的一段時(shí)期內,進(jìn)行具有高度投機性的短線(xiàn)炒作,通過(guò)大筆申報、連續申報、虛假申報、高價(jià)申報或頻繁撤銷(xiāo)申報等方式拉抬股價(jià),誘導其他投資者尤其是中小投資者跟風(fēng)介入,造成股價(jià)大幅波動(dòng),牟取不當利益。這類(lèi)行為已成為創(chuàng )業(yè)板過(guò)度炒作的主要風(fēng)險。
下一階段,深交所還將重點(diǎn)對以下六種行為實(shí)施嚴密監控,重點(diǎn)打擊:一是通過(guò)大筆申報、連續申報、巨額申報、高價(jià)或低價(jià)申報,造成股價(jià)大幅上漲或下跌的。二是通過(guò)頻繁追漲申報和撤銷(xiāo)申報,影響證券交易價(jià)格的。在一個(gè)交易日內交易某一創(chuàng )業(yè)板股票,按照同一買(mǎi)賣(mài)方向連續申報或撤銷(xiāo)申報3次及以上,即構成頻繁申報或撤銷(xiāo)申報。三是以漲停價(jià)大筆申報、巨額申報,致使股價(jià)漲;蚍鉂q停的。近期被限制交易的“解某某”、“張某某”賬戶(hù)所采用的手法之一即是此種。四是在開(kāi)盤(pán)集合競價(jià)期間以高價(jià)或漲停價(jià)申報買(mǎi)入并撤銷(xiāo)申報,隨后以低于買(mǎi)入申報價(jià)格賣(mài)出所持股份的。不久前深交所限制交易的“華某民”賬戶(hù)就存在操縱開(kāi)盤(pán)價(jià)的違規交易方式。五是單個(gè)賬戶(hù)或多個(gè)具有關(guān)聯(lián)關(guān)系的賬戶(hù)以其資金優(yōu)勢,進(jìn)行大量且連續的交易的。六是被交易所重點(diǎn)監控的異動(dòng)賬戶(hù)為規避監管更換賬戶(hù)或轉托管至其他證券營(yíng)業(yè)部的。
該負責人介紹,今年七月以來(lái),深交所已相繼對八個(gè)重大異常交易賬戶(hù)實(shí)施了限制交易措施,此次被限制交易的“張某某”賬戶(hù)是第九個(gè)被限制交易的賬戶(hù)。這些賬戶(hù)均為短線(xiàn)大戶(hù),他們控制的資金規模少則數千萬(wàn)元、多則十幾億元,其慣用的操縱手法主要是通過(guò)大筆申報、連續申報、虛假申報、高價(jià)申報或頻繁撤銷(xiāo)申報等方式拉抬股價(jià),誘導其他投資者尤其是中小投資者跟風(fēng)介入,造成股價(jià)大幅波動(dòng),牟取不當利益。目前,中國證監會(huì )正在對上述賬戶(hù)進(jìn)行查處,其中一個(gè)賬戶(hù)的實(shí)際控制人已被行政處罰,7個(gè)賬戶(hù)已被立案調查,前期提請稽查提前介入的10余個(gè)賬戶(hù)也被證監會(huì )立案調查。
該負責人強調,深交所將繼續對創(chuàng )業(yè)板的重大異常交易保持高壓態(tài)勢,嚴密監控和打擊涉嫌違規行為;同時(shí)將著(zhù)力加強證券公司客戶(hù)管理力度,對客戶(hù)管理不力、為客戶(hù)更換賬戶(hù)提供方便、縱容客戶(hù)參與炒作、配合監管不力或提供不真實(shí)賬戶(hù)資料、以不正當手段拉客戶(hù)的證券公司,將依據有關(guān)規定采取紀律處分措施,絕不能讓此類(lèi)證券公司成為滋生短線(xiàn)操縱的溫床。對蓄意拉抬股價(jià)涉嫌操縱的投資者,快速有效地上報證監會(huì )查處。
25日掛牌的8家公司分別為天龍光電(300029)、陽(yáng)普醫療(300030)、寶通帶業(yè)(300031)、金龍機電(300032)、同花順(300033)、鋼研高納(300034)、中科電氣(300035)、超圖軟件(300036)。(杜雅文)
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