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　　中國證監會(huì )1月5日明確，內地證券公司申請設立合資證券投資咨詢(xún)公司，最近一年凈資本不低于12億元人民幣；參與設立的香港證券公司，實(shí)質(zhì)性經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)應在5年以上。

　　根據《內地與香港關(guān)于建立更緊密經(jīng)貿關(guān)系的安排》補充協(xié)議六，允許符合外資參股證券公司境外股東資質(zhì)條件的香港證券公司與內地具備設立子公司條件的證券公司，在廣東省設立合資證券投資咨詢(xún)公司。

　　證監會(huì )下發(fā)《【行政許可事項】證券公司設立合資證券投資咨詢(xún)公司審批》，要求申請設立合資證券投資咨詢(xún)公司的內地證券公司，應當具備《證券公司設立子公司試行規定》第5條第(一)、(三)、(四)規定的條件。包括：最近十二個(gè)月各項風(fēng)險控制指標持續符合規定標準，最近一年凈資本不低于12億元人民幣；具備健全的公司治理結構、完善的風(fēng)險管理制度和內部控制機制，能夠有效防范證券公司與其子公司之間出現風(fēng)險傳遞和利益沖突；中國證監會(huì )的其他要求。

　　參與設立合資證券投資咨詢(xún)公司的香港證券公司，應當符合《外資參股證券公司設立規則》第7條關(guān)于外資參股證券公司境外股東的資質(zhì)條件，具備以下條件：在香港合法注冊或登記成立，并在獲得香港證監會(huì )批準的證券業(yè)務(wù)牌照后，實(shí)質(zhì)性經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)5年以上(含5年)；近三年未受到香港當地監管機構或者行政、司法機關(guān)的重大處罰；近三年各項財務(wù)指標符合香港當地法律規定和監管要求；具有完善的內部控制制度、良好的聲譽(yù)和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jì)；自參股之日起3年內不得轉讓所持合資證券投資咨詢(xún)公司股權。

　　根據證監會(huì )的規定，香港證券公司和內地證券公司設立的合資證券投資咨詢(xún)公司，應當符合《公司法》、《證券公司設立子公司試行規定》、《證券、期貨投資咨詢(xún)管理暫行辦法》以及CEPA協(xié)議的相關(guān)規定，符合以下6項要求：注冊地在廣東省境內，注冊資本不低于100萬(wàn)元人民幣；股東具備規定的資質(zhì)條件，合資證券投資咨詢(xún)公司作為內地證券公司的子公司，專(zhuān)門(mén)從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，香港證券公司持股比例不超過(guò)三分之一；取得證券投資咨詢(xún)從業(yè)資格的人員不少于5人，并有必要的會(huì )計、法律和計算機專(zhuān)業(yè)人員；有健全的內部管理、風(fēng)險控制制度，有適當的內部控制技術(shù)系統；公司章程合法，有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和合格的業(yè)務(wù)設施；證監會(huì )規定的其他審慎性條件。

　　申請設立合資證券投資咨詢(xún)公司，應當向證監會(huì )提交申請表、關(guān)于設立合資證券投資咨詢(xún)公司的合同及相關(guān)協(xié)議、章程草案、可行性研究報告、合資證券投資咨詢(xún)公司的股權結構的說(shuō)明、股東的營(yíng)業(yè)執照或者注冊證書(shū)，證券業(yè)務(wù)資格證明文件、擬任董事長(cháng)、總經(jīng)理符合任職條件的說(shuō)明文件及相關(guān)證明文件、申請前三年境內外股東經(jīng)審計的財務(wù)報表、股東出具的對擬設立的合資證券投資咨詢(xún)公司持續規范發(fā)展提供支持的安排的說(shuō)明、股東出具的承諾、香港證監會(huì )就香港證券公司在境內參與設立合資證券投資咨詢(xún)機構出具的說(shuō)明函、法律意見(jiàn)書(shū)、擬設立的合資證券投資咨詢(xún)公司的公司名稱(chēng)預核準通知書(shū)、中國證監會(huì )要求的其他文件。同時(shí)，內地證券公司作為申請人，還應當同時(shí)提交減少證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的申請及相關(guān)材料，包括證券公司減少業(yè)務(wù)種類(lèi)的申請表、證券公司關(guān)于設立子公司并減少業(yè)務(wù)種類(lèi)的股東(大)會(huì )決議、證券公司現有證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的了結計劃以及平穩處理客戶(hù)相關(guān)事項的方案。