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　　首批試點(diǎn)門(mén)檻劃定 六券商成當選熱門(mén)

　　1月底將舉行第三次全網(wǎng)測試

　　證監會(huì )22日晚間首次公布首批試點(diǎn)券商“門(mén)檻”。分析人士分析認為，首批試點(diǎn)的名單有望在中信證券、海通證券、銀河證券、國泰君安、國信證券及光大證券六家券商中產(chǎn)生。

　　首批名單初步浮出水面

　　證監會(huì )有關(guān)負責人介紹，申請首批試點(diǎn)的券商應當符合《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》及凈資本約束等條件。

　　其中，最為明確的是規定“已開(kāi)發(fā)完成融資融券業(yè)務(wù)交易結算系統，并通過(guò)了證券交易所、證券登記結算公司組織的全網(wǎng)測試”。按照這一規定，符合條件的有11家券商，即在2008年10月和11月參加過(guò)全網(wǎng)測試的海通證券、光大證券、東方證券、中信證券、國泰君安、廣發(fā)證券、招商證券、華泰證券、申銀萬(wàn)國、國信證券、銀河證券。

　　按照證監會(huì )劃定的門(mén)檻，首批試點(diǎn)券商最近6個(gè)月的凈資本應均在50億元以上。中信建投分析師魏濤統計認為，參照上市券商2009年年中及非上市券商2009年年底的業(yè)績(jì)數據，滿(mǎn)足這一規定的券商有包括中金、國都等未參加全網(wǎng)測試的16家，上述11家券商均基本滿(mǎn)足這一規定。但值得關(guān)注的是，招商證券2009年中凈資本僅為48.9億元，能否進(jìn)入首批名單仍有懸念。

　　監管層還設定了“自有資金占凈資本比例相對較高”的標準。對此，魏濤用近似算法測算自有資金/凈資本比例發(fā)現，11家券商中，中信證券(1.103642408)、海通證券(0.852733494)銀河證券(0.987288239)等占比居前，而廣發(fā)證券(0.487579381)、東方證券(0.451003347)、華泰證券(0.405510412)三家比例相對較低。

　　證監會(huì )有關(guān)部門(mén)負責人還明確表示，“進(jìn)入首批試點(diǎn)的公司應該未頻繁發(fā)生信息安全事故或者發(fā)生信息安全重大事故”，并將關(guān)注“一參一控”執行情況。參照這些規定，業(yè)內人士分析，曾在2009年兩度出現系統故障的申銀萬(wàn)國能否順利通過(guò)檢測依然存疑。而“一參一控”問(wèn)題尚未解決的中信證券也將面臨挑戰。

　　魏濤認為，最終名單有望在中信證券、海通證券、銀河證券、國泰君安、國信證券及光大證券六家券商中角逐產(chǎn)生。

　　券商沖刺融資融券

　　目前，各大券商特別是曾參與前兩次全網(wǎng)測試的券商融資融券業(yè)務(wù)部門(mén)開(kāi)始鉚足勁沖刺首批名單。

　　“我們已經(jīng)接到了通知1月30號再次參加全網(wǎng)測試”，有券商負責人透露，上述11家券商將迎來(lái)第三次全網(wǎng)測試。預計測試內容將包括融資融券交易、證券劃轉和相關(guān)權益處理、客戶(hù)信用證券賬戶(hù)配號和銷(xiāo)號、行情和閉市后數據接口測試、清算交收、融資融券權限實(shí)時(shí)調整功能等。

　　針對投資者投資融資融券的門(mén)檻，證監會(huì )有關(guān)部門(mén)負責人表示，將對投資者資質(zhì)條件和資產(chǎn)“門(mén)檻”設立一個(gè)最低要求，試點(diǎn)證券公司根據自身情況，從嚴掌握。上述券商人士表示，“目前標準還沒(méi)有最后確定，但是50萬(wàn)是業(yè)內認為可能性比較大的數字”。

　　銀河證券有關(guān)部門(mén)負責人透露，“我們一直在籌備做好融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作”。他表示，經(jīng)過(guò)兩年多的努力，公司已經(jīng)基本完成了制度修訂、流程設計、系統構建和人員準備等開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)所必需的前期工作，并具備開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的條件。國務(wù)院批復融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)后，為保萬(wàn)無(wú)一失，還專(zhuān)門(mén)進(jìn)行了“查漏補缺”工作。(蔡宗琦）