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隨著(zhù)股指期貨推出時(shí)間的臨近,券商營(yíng)業(yè)部IB業(yè)務(wù)資格重審的腳步明顯加快。中國證券報記者從相關(guān)渠道獲悉,部分證券公司總部已在上周五通過(guò)了檢查驗收,重新獲得了IB業(yè)務(wù)資格。本周這些券商的部分營(yíng)業(yè)部將陸續接受地方證監局的檢查,預計最快下周就可以接受股指期貨開(kāi)戶(hù)。
營(yíng)業(yè)部本周接受檢查
“IB業(yè)務(wù)資格審批的速度明顯加快,估計首批獲得IB業(yè)務(wù)資格的營(yíng)業(yè)部名單這周就會(huì )公布!倍辔唤邮苤袊C券報采訪(fǎng)的業(yè)內人士透露,上周,上海、深圳等地的證監局已經(jīng)對轄區內申報IB業(yè)務(wù)資格的券商總部進(jìn)行了現場(chǎng)檢查,由于此前各家券商的準備工作比較充分,41家遞交申請的券商絕大多數都順利通過(guò)了檢查,重新獲得了IB業(yè)務(wù)資格。以深圳為例,申請IB業(yè)務(wù)資格的國信證券、招商證券、中信證券、安信證券、長(cháng)城證券、平安證券和中投證券等7家券商全部過(guò)關(guān)。
不過(guò),拿到IB業(yè)務(wù)資格的券商還不能馬上為客戶(hù)開(kāi)設期指賬戶(hù)!艾F在的IB業(yè)務(wù)資格重審是以營(yíng)業(yè)部為單位的,公司總部通過(guò)驗收后還必須等營(yíng)業(yè)部通過(guò)檢查驗收才能辦理期指開(kāi)戶(hù)!鄙钲谝患胰痰腎B業(yè)務(wù)負責人說(shuō),本周深圳證監局將會(huì )對轄區內申請了IB業(yè)務(wù)的多家證券營(yíng)業(yè)部進(jìn)行現場(chǎng)檢查!半m然各地證監局的檢查進(jìn)度不會(huì )一致,但估計也快了,預計首批獲得IB業(yè)務(wù)資格的營(yíng)業(yè)部名單本周就會(huì )公布!睘榱擞庸芍钙谪,申請IB業(yè)務(wù)的幾家營(yíng)業(yè)部在人員、系統和風(fēng)險控制等各方面都已準備妥當,只等資格獲批,就可以馬上為客戶(hù)辦理期指開(kāi)戶(hù)。
首批IB營(yíng)業(yè)部數量有限
盡管大部分券商都對IB業(yè)務(wù)充滿(mǎn)期待,但由于監管層對于券商IB業(yè)務(wù)資格審查采取了慎之又慎的態(tài)度,每家券商首批最多只能為20%的營(yíng)業(yè)部申請IB業(yè)務(wù)資格。
“證監局明確要求我們最多只能為20%的營(yíng)業(yè)部申請IB資格。而且,首批IB業(yè)務(wù)資格培訓的名額比較有限,這決定了首批獲得IB業(yè)務(wù)資格的營(yíng)業(yè)部不會(huì )很多!蹦橙蘄B業(yè)務(wù)負責人說(shuō),證券公司要申請IB資格,總部須至少配備5名專(zhuān)職IB業(yè)務(wù)人員,要開(kāi)展IB業(yè)務(wù)的證券營(yíng)業(yè)部須至少有2名專(zhuān)職業(yè)務(wù)人員,這些專(zhuān)職人員和營(yíng)業(yè)部負責人必須參加中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )舉行的IB業(yè)務(wù)培訓并通過(guò)考試。據了解,首批通過(guò)IB業(yè)務(wù)培訓的共有2808人,其中券商營(yíng)業(yè)部負責人899人,專(zhuān)職人員1909人。以此測算,最多只有900家營(yíng)業(yè)部能開(kāi)展IB業(yè)務(wù)。
大部分券商會(huì )選擇證券業(yè)務(wù)量比較大和準備工作較為充分的營(yíng)業(yè)部,也有一些券商本著(zhù)證券期貨網(wǎng)點(diǎn)互補的原則,專(zhuān)門(mén)挑選當地沒(méi)有期貨營(yíng)業(yè)部的證券營(yíng)業(yè)部來(lái)申請IB業(yè)務(wù)資格。
不過(guò),業(yè)內人士表示,隨著(zhù)股指期貨推出后的平穩運行,券商營(yíng)業(yè)部的IB業(yè)務(wù)將逐漸放開(kāi)。中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )組織的第二批IB業(yè)務(wù)專(zhuān)項培訓已于周一開(kāi)始。培訓結束后,不少券商將為第二批營(yíng)業(yè)部申報IB業(yè)務(wù)資格。(記者 錢(qián)杰)
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