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從今天開(kāi)始,投資者可以到證券營(yíng)業(yè)部辦理股指期貨開(kāi)戶(hù)。
首批獲得“開(kāi)展股指期貨中間介紹(IB)業(yè)務(wù)”資格的國泰君安證券和申銀萬(wàn)國證券,其旗下的國泰君安上海江蘇路營(yíng)業(yè)部、九江路營(yíng)業(yè)部;申銀萬(wàn)國上海莘莊營(yíng)業(yè)部、中山北路營(yíng)業(yè)部,已率先通過(guò)監管部門(mén)現場(chǎng)驗收,今日起為投資者辦理股指期貨開(kāi)戶(hù)事宜。
目前,銀河證券、海通證券等都首批獲得了開(kāi)展IB業(yè)務(wù)資格,這些證券公司的下屬營(yíng)業(yè)部只要通過(guò)監管部門(mén)的現場(chǎng)驗收,即可為投資者辦理股指期貨開(kāi)戶(hù)事宜。因此,全國性的證券營(yíng)業(yè)部開(kāi)戶(hù),預計在本月25日前后,因為證監會(huì )要求各地證監局在本月24日前完成全部第一批證券營(yíng)業(yè)部驗收,爭取25日開(kāi)戶(hù)。
國泰君安表示,其他營(yíng)業(yè)部在通過(guò)各地監管部門(mén)的現場(chǎng)檢查之后,將在全國范圍內辦理開(kāi)戶(hù)。
申萬(wàn)表示,該公司首批申報的其他27家營(yíng)業(yè)部正在接受各地監管部門(mén)的檢查。
銀河證券負責人介紹說(shuō),銀河證券已與銀河期貨共同商定了IB協(xié)助開(kāi)戶(hù)環(huán)節落實(shí)股指期貨投資者適當性要求相關(guān)綜合評估實(shí)施辦法和操作標準、IB業(yè)務(wù)投資者教育、客戶(hù)投訴、信訪(fǎng)等工作實(shí)施細則,重點(diǎn)開(kāi)展了現場(chǎng)投資者教育講座,先后組織了3次全面的客戶(hù)摸底調查,并強化投資者對期貨市場(chǎng)交易規則和風(fēng)險的認識。
截至目前,已有23900名客戶(hù)開(kāi)通了股指期貨的仿真交易,累計成交超過(guò)360萬(wàn)手。
海通證券表示,首批試點(diǎn)營(yíng)業(yè)部已于近日陸續審批驗收,為股指期貨IB端開(kāi)戶(hù)做好全面準備。海通證券還將海通期貨的資本金增至5億元,使之成為國內注冊資本最大的期貨公司,設有15家期貨營(yíng)業(yè)部。
據悉,針對第一批營(yíng)業(yè)部IB業(yè)務(wù)的驗收工作,證監會(huì )提出的檢查要點(diǎn)包括總部是否獲得無(wú)異議函,是否配備了足夠的專(zhuān)職業(yè)務(wù)人員,營(yíng)業(yè)部此前是否發(fā)生過(guò)重大風(fēng)險事項等。25日券商營(yíng)業(yè)部正式接受開(kāi)戶(hù)后,由證監會(huì )、中金所和證監局人員組成的聯(lián)合督導組會(huì )到IB營(yíng)業(yè)部進(jìn)行現場(chǎng)督導。
同時(shí),監管部門(mén)還要求獲得無(wú)異議函的券商在本月底前將第二批IB營(yíng)業(yè)部名單上報當地證監局。
為保障股指期貨安全平穩推出,證監會(huì )2010年1月14日下發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步加強證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)管理的通知》,要求券商在正式開(kāi)展IB業(yè)務(wù)之前,必須通過(guò)當地監管機構的開(kāi)業(yè)驗收!锻ㄖ钒l(fā)出后,有關(guān)券商所有具備IB業(yè)務(wù)資格的證券營(yíng)業(yè)部停止介紹新客戶(hù),待驗收完畢后,再行開(kāi)戶(hù)。
銀河證券有關(guān)負責人說(shuō),銀河證券于2007年12月25日經(jīng)中國證監會(huì )核準,在業(yè)內首家獲得IB業(yè)務(wù)資格。銀河證券嚴格落實(shí)證監會(huì )、交易所、行業(yè)協(xié)會(huì )等監管機構下發(fā)的各項制度要求,嚴格執行各項業(yè)務(wù)制度、流程,確保IB業(yè)務(wù)在合規穩健、風(fēng)險可控的前提下健康發(fā)展,確保IB業(yè)務(wù)的平穩起步安全運行。
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