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證監會(huì )副主席姚剛18日表示,證監會(huì )下一步將建立健全行政處罰與司法合作打擊證券期貨犯罪的有效模式,細化、完善“操縱市場(chǎng)”、“內幕交易”兩個(gè)認定指引,對于市場(chǎng)反應強烈的內幕交易、“老鼠倉”和損害上市公司利益等違法違規行為,要加大查辦力度。
姚剛是在出席證監會(huì )和中國證券投資者保護基金有限責任公司共同舉辦的“證券行政處罰體制改革和投資者保護國際研討會(huì )”上做出上述表示的。
他介紹,2006年證監會(huì )設置了獨立的行政處罰委員會(huì ),不斷提升辦案質(zhì)量和辦案效率,依法、及時(shí)、高效地處理了一批違法違規案件,為資本市場(chǎng)又好又快發(fā)展提供了堅實(shí)保障。我國資本市場(chǎng)仍處在“新興加轉軌”的發(fā)展階段,伴隨資本市場(chǎng)的快速發(fā)展,證券期貨違法犯罪類(lèi)型日益復雜,形式日趨隱蔽。因此,不斷完善證券處罰體制,進(jìn)一步提高監管有效性、加強投資者權益保護是我們面臨的重要課題。
他介紹,下一步,中國證監會(huì )將努力做好行政處罰相關(guān)工作,維護好“公開(kāi)、公平、公正”的市場(chǎng)秩序:一是要不斷完善行政處罰工作機制。建立健全行政處罰與司法合作打擊證券期貨犯罪的有效模式,促進(jìn)稽查、審理的協(xié)調統一,創(chuàng )新行政處罰工作機制,進(jìn)一步增強行政處罰委工作的專(zhuān)業(yè)性和獨立性。二是進(jìn)一步加強證券處罰的規則體系建設。積極協(xié)調有關(guān)部門(mén)出臺證券期貨案件的移送、認定、指定管轄等司法文件,完善民事賠償司法解釋?zhuān)苿?dòng)司法機關(guān)制定證券行政案件的證據適用規則,細化、完善“操縱市場(chǎng)”、“內幕交易”兩個(gè)認定指引,加快推進(jìn)《信息披露違法案件責任認定指引》和《會(huì )計師事務(wù)所及其執業(yè)人員證券違法行為認定指引》等規則的出臺。三是加大違法違規案件查辦力度。對于市場(chǎng)反應強烈的內幕交易、“老鼠倉”和損害上市公司利益等違法違規行為,要加大查辦力度,提升證券執法處罰的專(zhuān)業(yè)性和時(shí)效性。四是加強投資者合法權益保護、加大宣傳力度。一方面,對于侵害投資者合法權益的違法違規行為,要加大處罰力度,積極協(xié)調相關(guān)部門(mén)研究虛假陳述、內幕交易等侵權賠償制度,把投資者保護工作落到實(shí)處。另一方面,要建立法制宣傳的長(cháng)效機制,組織新聞媒體,對案件進(jìn)行立體化、多方式報道,擴大案件處理的社會(huì )效果,提高案件警示教育的水平。
出席會(huì )議的有中國證監會(huì )和投資者保護基金公司代表,美國證交會(huì )首席行政法官和執法部門(mén)代表、香港特區政府市場(chǎng)失當行為審裁處主席和香港證監會(huì )執法部門(mén)代表等。最高人民法院、國務(wù)院法制辦和部分知名學(xué)者應邀參加會(huì )議。研討會(huì )邀請境外證券執法專(zhuān)家介紹了各自法域內的行政法官制度以及行政法官在證券監管中的地位和作用,共同研討了如何借鑒行政法官制度,深化證券行政處罰體制改革,構建中國特色證券執法體制。
會(huì )議增強了不同市場(chǎng)、不同監管體制的溝通與交流,共享了監管工作經(jīng)驗。同時(shí),會(huì )議對關(guān)系行政執法效率與公平的體制問(wèn)題的深入探討,為如何引入司法元素深化證券行政處罰體制改革,強化行政處罰工作的公信力、權威性,構建有中國特色證券執法體制提供了有益的借鑒。(記者 蔡宗琦)
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【編輯:林偉】 |
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