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山東證監局3月下旬啟動(dòng)上市公司監管“百日”行動(dòng)初戰告捷。通過(guò)對轄區重點(diǎn)問(wèn)題公司的公司治理、關(guān)聯(lián)交易、信息披露、大股東占款等問(wèn)題開(kāi)展排查,及時(shí)發(fā)現上市公司存在的問(wèn)題,制定了一系列的綜合監管措施,對存在重大問(wèn)題的公司保持高壓監管態(tài)勢,力促問(wèn)題公司盡早整改,實(shí)現規范運作。
目前,“百日”行動(dòng)第一階段——排查問(wèn)題階段已經(jīng)結束。排查問(wèn)題時(shí)重點(diǎn)關(guān)注了上市公司的獨立性、關(guān)聯(lián)交易的公允性、信息披露的合規性,以及防止控股股東及實(shí)際控制人占用資金長(cháng)效機制、內控制度和募集資金管理制度的建立和執行情況等方面的問(wèn)題。
針對重點(diǎn)地區存在的突出問(wèn)題,山東證監局在當地召開(kāi)專(zhuān)題會(huì )議,提高當地上市公司規范運作意識,盡快解決存在的突出問(wèn)題。
對于存在重大問(wèn)題的公司,山東證監局采取了一系列綜合措施,保持了高壓監管態(tài)勢。
對科達股份資金占用問(wèn)題,在最短的時(shí)間內啟動(dòng)了立案稽查程序;督促*ST魯北、科達股份更換了直接負責的董事長(cháng)、董秘和財務(wù)總監;針對*ST三聯(lián)、*ST魯北存在的問(wèn)題,嚴格進(jìn)行年報現場(chǎng)督導,督促公司及年審注冊會(huì )計師認真按照相關(guān)會(huì )計準則的規定進(jìn)行會(huì )計核算,不因公司存在暫停上市風(fēng)險而放松監管;對*ST魯北、科達股份、大成股份的違法違規行為在轄區進(jìn)行了通報。另外,在公司自愿的基礎上,山東證監局要求科達股份重新接受保薦機構為期1年的輔導和培訓。
山東證監局表示,下一步將按照“一司一策”的原則,督促公司對存在的問(wèn)題深入整改,進(jìn)一步完善公司治理架構和內控機制,促進(jìn)公司健康長(cháng)遠發(fā)展。(康書(shū)偉)
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【編輯:王文舉】 |
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