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防范新股上市首日交易風(fēng)險取得初步成效
新股IPO重啟以來(lái),發(fā)行制度市場(chǎng)化改革以及監管機構警示風(fēng)險和強化監管的舉措得到市場(chǎng)各方理解和支持,取得初步成效,近期深市中小板幾只新股上市后股價(jià)走勢總體比較平穩。
針對目前仍存在的部分新股上市首日漲幅遠超市場(chǎng)預期、新股上市初期股價(jià)波動(dòng)性大等現象,深交所近日表示,將繼續對重大異常交易行為保持高壓態(tài)勢,嚴密監控和打擊涉嫌違規行為。
深交所有關(guān)負責人指出,從當前市場(chǎng)情況看,仍存在部分新股上市首日漲幅遠超市場(chǎng)預期、新股上市初期股價(jià)波動(dòng)性大等現象;從近期市場(chǎng)監控情況看,在新股上市首日及隨后交易中,仍有個(gè)別投資者通過(guò)大筆申報、連續申報、高價(jià)申報等手段拉抬股價(jià),誘導其他投資者尤其是中小投資者跟風(fēng)介入,造成股價(jià)大幅波動(dòng),謀取不當利益。這類(lèi)行為已成為新股上市首日過(guò)度炒作的主要風(fēng)險。
針對新股交易中出現的重大異常行為,深交所積極發(fā)揮系統聯(lián)合監管和執法的優(yōu)勢和作用,重點(diǎn)對涉嫌違法違規行為采取了相關(guān)監管措施:一是及時(shí)提請證監會(huì )稽查提前介入。7月以來(lái),已先后向證監會(huì )上報了多起投資者利用資金優(yōu)勢巨額申報、連續申報、拉抬股價(jià)、虛假申報和涉嫌操縱開(kāi)盤(pán)價(jià)的案件,共涉及異常交易賬戶(hù)40余個(gè)。目前,證監會(huì )已對上述賬戶(hù)提前介入稽查,并鎖定部分涉嫌違規賬戶(hù);二是不斷強化券商對客戶(hù)交易行為的管理職責,要求會(huì )員采取有效措施切實(shí)規范客戶(hù)交易行為,加強投資者風(fēng)險教育,引導投資者行為,遏制上述重大異常交易行為發(fā)生;三是對重大異常交易賬戶(hù)實(shí)施限制交易措施。繼7月上旬對以連續大筆申報、漲停申報、虛假申報等方式蓄意拉抬股價(jià)的方文艷和黃麗娟等2個(gè)賬戶(hù)實(shí)施為期一個(gè)月的限制措施后,近期又對參與“萬(wàn)馬電纜”等個(gè)股炒作,涉嫌以虛假申報手段操縱開(kāi)盤(pán)價(jià)參考價(jià)及開(kāi)盤(pán)價(jià)的賬戶(hù)實(shí)施了為期兩個(gè)月的限制交易措施;四是及時(shí)制止和風(fēng)險警示,盤(pán)中嚴密監控,發(fā)現利用資金優(yōu)勢大筆申報、連續申報拉抬股價(jià)等重大異常交易情況,立即采取警示措施。
深交所有關(guān)負責人強調,新股過(guò)度炒作,價(jià)格嚴重背離價(jià)值,扭曲了二級市場(chǎng)的價(jià)格形成機制,勢必影響一級市場(chǎng)的定價(jià)基礎,損害證券市場(chǎng)平穩和長(cháng)遠發(fā)展。為防范新股上市首日交易風(fēng)險,維護證券市場(chǎng)秩序,保護投資者合法權益,交易所將對涉嫌違法違規的重大異常交易行為實(shí)施重點(diǎn)監管,這些行為包括虛假申報,拉抬、打壓,對倒交易,自買(mǎi)自賣(mài),連續集中交易,異;剞D交易和涉嫌內幕交易等,廣大投資者應予以高度重視,避免違規越線(xiàn)。
這位負責人表示,對于少數投資者通過(guò)大筆申報、連續申報、頻繁申報、虛假申報等方式拉抬股價(jià)、誘導中小投資者跟風(fēng)介入并以此牟利的行為,廣大投資者要保持高度警惕和清醒的頭腦,理性投資,切勿盲目跟風(fēng)。(記者 吳銘)
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