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證監會(huì )有關(guān)部門(mén)負責人13日表示,上半年共完成案件調查171起,新增案件96起。下半年將重點(diǎn)打擊危害較大的內幕交易、上市公司大股東違規占資、虛假信息披露等違法違規行為,同時(shí)高度關(guān)注創(chuàng )業(yè)板推出以后面臨的過(guò)度炒作、合謀操縱、集中持股、內幕交易等方面的風(fēng)險和違法違規行為。
這位負責人介紹,上半年,證監會(huì )新增調查案件96起,非正式調查52起,涉及內幕交易33起,市場(chǎng)操縱12起,上市公司信息披露違規25起,上市公司股東董事高管人員在敏感期違規交易9起,大股東關(guān)聯(lián)方占用4起,其他類(lèi)案件13起。完成案件調查171起,其中非正式調查案件110起,移交行政委員處罰委員會(huì )43起,移交公安機關(guān)13起。今年移送力度比較大,去年全年移送20起案件,今年截至6月底已經(jīng)移送13起。辦理跨境執法協(xié)作28起。
這位負責人表示,證監會(huì )一直以來(lái)都在不斷加大打擊違法活動(dòng)的力度。今年上半年的案件出現新形式和新特點(diǎn)。首先是內幕交易頻繁發(fā)生,利用上市公司并購重組的信息進(jìn)行內幕交易的案件不斷增多;內幕信息知情人范圍有擴大趨勢;內幕交易的手法日趨隱蔽和復雜,內幕信息知情人通過(guò)間接方式控制賬戶(hù)已經(jīng)成為內幕交易的主要方式;金融機構從業(yè)人員老鼠倉交易行為時(shí)有發(fā)生。
其次,市場(chǎng)操縱形式更加多樣。包括頻繁通過(guò)虛假申報撤單連續拉抬股價(jià);合謀操縱交易,其中短線(xiàn)操縱行為比較突出;操縱形式多樣化,傳播虛假信息等操縱行為越來(lái)越多。
第三,網(wǎng)上非法證券咨詢(xún)活動(dòng)猖獗。近年來(lái),證監會(huì )開(kāi)展了幾次打擊非法證券咨詢(xún)的專(zhuān)項行動(dòng),起到了一定的震懾作用,但總體來(lái)說(shuō)仍沒(méi)有根治。主要表現形式包括建立非法咨詢(xún)網(wǎng)站,以推薦黑馬股票為誘餌招收會(huì )員、騙取會(huì )費,以銷(xiāo)售股票分析軟件為名義從事非法證券咨詢(xún)活動(dòng),冒充證券公司的網(wǎng)站進(jìn)行詐騙等。
第四,上市公司及其股東高管違法違規的行為時(shí)有發(fā)生。主要表現為上市公司股東通過(guò)關(guān)聯(lián)交易方式變相侵占上市公司資金,大股東在限售期解禁后違規減持,部分高管董事在敏感期違規交易股票,以及上市公司不按規定披露關(guān)聯(lián)交易的信息等。
上述負責人表示,下半年將密切關(guān)注違法違規的新特點(diǎn)和新變化,進(jìn)一步加大案件懲處曝光的力度,查處打擊危害較大、關(guān)注度高的內幕交易、上市公司大股東違規占資、虛假信息披露等違法違規行為,同時(shí)高度關(guān)注創(chuàng )業(yè)板推出以后面臨的過(guò)度炒作、合謀操縱、集中持股、內幕交易等方面的風(fēng)險和違法違規行為,并加強對可能出現的違法違規行為的預判,及時(shí)化解市場(chǎng)風(fēng)險,打擊違法違規行為。(記者 蔡宗琦)
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