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◎資本市場(chǎng)與實(shí)體經(jīng)濟聯(lián)動(dòng)性更加緊密,市場(chǎng)運行情況與宏觀(guān)經(jīng)濟基本面契合度不斷提高
◎要持續深化證券公司合規管理工作,著(zhù)力加強合規管理制度和機制建設
◎上市公司今年一、二季度業(yè)績(jì)環(huán)比明顯提高;資本市場(chǎng)的國際化發(fā)展出現新契機
中國證監會(huì )主席尚福林16日指出,資本市場(chǎng)運行中的積極因素不斷增多,穩定健康發(fā)展的態(tài)勢日趨明顯。
在16日閉幕的“證券公司合規管理座談會(huì )”上,就切實(shí)強化合規管理工作,尚福林提示了六大重點(diǎn)領(lǐng)域和環(huán)節,包括強化營(yíng)銷(xiāo)行為合規管理,加強投資者適當性管理,確保投資銀行業(yè)務(wù)合規開(kāi)展等。另外,從明年起,證監會(huì )將合規管理實(shí)施狀況納入證券公司日常監管,對證券公司違規行為,區分查錯、糾正的自覺(jué)性,采取輕重不同的處理措施。
在分析當前資本市場(chǎng)改革發(fā)展形勢時(shí),尚福林表示,一年來(lái),我國經(jīng)濟形勢總體呈現企穩向好勢頭,資本市場(chǎng)內外部環(huán)境逐步改善,各項改革和監管措施的正面效應逐漸顯現。資本市場(chǎng)與實(shí)體經(jīng)濟聯(lián)動(dòng)性更加緊密,市場(chǎng)運行情況與宏觀(guān)經(jīng)濟基本面契合度不斷提高;市場(chǎng)化運行機制逐步健全并發(fā)揮作用;對基礎性制度改革的預期日益改善;市場(chǎng)主體規范發(fā)展的態(tài)勢基本形成,上市公司今年一、二季度業(yè)績(jì)環(huán)比明顯提高;資本市場(chǎng)的國際化發(fā)展出現新契機。
他說(shuō),當前,受?chē)H國內經(jīng)濟金融形勢等諸多方面的影響,維護市場(chǎng)穩定健康發(fā)展的任務(wù)仍然復雜而艱巨:國際經(jīng)濟金融形勢仍不確定,國內經(jīng)濟回升勢頭尚不穩定,資本市場(chǎng)的競爭力仍有待提高。
尚福林評價(jià)說(shuō),作為資本市場(chǎng)基礎性制度的重要組成部分,證券公司合規管理制度建設已經(jīng)取得初步成效。下一步,要持續深化證券公司合規管理工作,著(zhù)力加強合規管理制度和機制建設,深化認識,培育文化。
就強化合規管理工作,尚福林提示了六個(gè)重點(diǎn)領(lǐng)域和環(huán)節:首先,強化對營(yíng)銷(xiāo)行為,特別是證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)行為的合規管理。
切實(shí)防范新開(kāi)不合格賬戶(hù)和營(yíng)銷(xiāo)人員欺詐誤導、代客操作等違法違規行為,力促營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)規范進(jìn)行。其次,以創(chuàng )業(yè)板市場(chǎng)投資者適當性管理為新起點(diǎn),切實(shí)提高對客戶(hù)行為的合規管理水平。各公司要建立完善客戶(hù)分類(lèi)和金融產(chǎn)品風(fēng)險評估制度,進(jìn)一步規范簽約、開(kāi)戶(hù)行為并加強監督檢查,向客戶(hù)提供適當產(chǎn)品和服務(wù)。第三,妥善處理客戶(hù)投訴,高度重視媒體報道,促進(jìn)合規管理。第四,建立健全信息隔離墻制度,努力防范公司與客戶(hù)、客戶(hù)與客戶(hù)之間的利益沖突以及內幕信息的不當使用。第五,加強新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)的合規管理,防范業(yè)務(wù)和產(chǎn)品創(chuàng )新中的違規行為。第六,完善合規管理措施,確保投資銀行業(yè)務(wù)合規開(kāi)展。為促進(jìn)投行履行市場(chǎng)“看門(mén)人”責任,各公司要完善項目承攬、業(yè)務(wù)執行、盡職調查、內部審核、持續督導等制度,建立關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節的制衡機制,切實(shí)保證項目質(zhì)量,有效防范各類(lèi)違法違規行為。
對大力推動(dòng)證券公司有效實(shí)施合規管理,尚福林對監管工作提出了若干要求:
從明年起,將合規管理實(shí)施狀況納入證券公司常規監管,作為日,F場(chǎng)檢查、非現場(chǎng)檢查、案件查處、事故分析等工作的重要內容。
保持足夠的監管壓力,推動(dòng)證券公司改進(jìn)完善合規管理。為此,應及時(shí)快速查處券商違法違規行為,并擴大執法工作內容,追究有關(guān)人員責任,檢查公司制度、流程的健全和有效性,調查合規管理工作的盡責程度。
特別是,對券商的違規行為,區分“自查自糾”、“自查他糾”、“他查自糾”、“他查他糾”等情形,采取輕重不同的處理措施。對公司自己發(fā)現、自己糾正并及時(shí)報告的問(wèn)題,可以根據具體情況從輕或免于處理。對日常監管工作中發(fā)現的違規行為,一般情況下,可以先與公司合規總監溝通,要求公司查清事實(shí)、追究責任、堵塞漏洞、報告結果,并視公司查處情況進(jìn)行處理;公司查處整改不力的,監管機構必須立即啟動(dòng)外部查處程序。公司對自身或員工的違規行為隱瞞不報或報告不實(shí)的,發(fā)現一起,嚴肅處理一起。
尚福林同時(shí)督促監管人員提高工作質(zhì)量和辦事效率,增強監管工作的透明度,接受監管對象監督,并強調發(fā)揮行業(yè)自律作用。
證監會(huì )副主席莊心一對會(huì )議進(jìn)行了總結,并回答了行業(yè)共同關(guān)心的問(wèn)題。
在總結行業(yè)發(fā)展經(jīng)驗教訓,借鑒境外先進(jìn)經(jīng)驗的基礎上,證監會(huì )于2007年4月選擇7家公司開(kāi)展合規管理制度試點(diǎn)。2008年初,證監會(huì )要求所有券商在當年年底前建立合規管理制度。2008年7月,證監會(huì )發(fā)布《證券公司合規管理試行規定》。為總結試行經(jīng)驗,部署下一步工作,證監會(huì )召開(kāi)了此次座談會(huì )。全國106家證券公司負責人和合規負責人,證券監管系統代表參加了本次座談會(huì )。(記者 周翀)
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