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　　證監會(huì )頻頻亮劍，近期連罰數起市場(chǎng)違規案

　　A 首例保代撤銷(xiāo)資格

　　根據相關(guān)規定，注冊保薦代表人的條件之一是有三年投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷，此次被撤銷(xiāo)資格的二人均對此項個(gè)人經(jīng)歷做了虛假陳述。

　　根據公開(kāi)資料，王志妮于2008年3月12日取得保薦代表人資格，注冊登記申請文件顯示，其2004年7月開(kāi)始在保薦機構從事投資銀行業(yè)務(wù)，有三年投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷。

　　證監會(huì )的核查結果則顯示，2004年9月至2006年6月王志妮在中山大學(xué)嶺南學(xué)院金融系讀研究生，2006年7月研究生畢業(yè)后方開(kāi)始到萬(wàn)聯(lián)證券有限責任公司，從事投資銀行業(yè)務(wù)，注冊保薦代表人時(shí)投行業(yè)務(wù)經(jīng)歷不足三年。

　　林霖犯的是同樣的錯誤，其于2008年3月28日取得保薦代表人資格，注冊登記申請文件顯示其2004年12月開(kāi)始在保薦機構從事投資銀行業(yè)務(wù)，有三年投行業(yè)務(wù)經(jīng)歷。

　　經(jīng)證監會(huì )核實(shí)，2006年8月林霖開(kāi)始在保薦機構工作。

　　“怎么也算不出來(lái)三年�！鼻笆鲎C監會(huì )相關(guān)部門(mén)負責人稱(chēng)，根據相關(guān)規定，證監會(huì )撤銷(xiāo)林霖、王志妮保薦代表人資格。這也是證監會(huì )首次作出此類(lèi)決定。

　　值得注意的是，根據規定，二人在三年內將不得再次申請保薦代表人資格，但其相關(guān)考試的成績(jì)是否能夠予以保留并作下次申請時(shí)之參考，該負責人表示，因目前法規中未有明確規定，故要再行研究。

　　兩人所在的保薦機構尚未受到處罰。

　　“保薦機構有核查義務(wù)，但保薦辦法都有明確的免責條款，只要能證明已經(jīng)勤勉盡責(即可免責)。(核查過(guò)程中)保薦機構做了答復，說(shuō)明其免責理由還是成立的�！痹撠撠熑苏f(shuō)，在此過(guò)程中曾與法律部、機構部等相關(guān)部門(mén)充分溝通、征求意見(jiàn)，以確保處罰結果的公正。

　　同時(shí)受處罰的保薦代表人張慶升，2005年10月至2008年4月期間，同時(shí)在保薦機構和另一商業(yè)機構——招銀國際任職，并在2006年和2007年兩次變更保薦代表人資格至渤海證券和國盛證券時(shí)，沒(méi)有說(shuō)明其同時(shí)在其他商業(yè)機構任職。

　　證監會(huì )認為，其違反了保薦辦法中規定的誠實(shí)守信義務(wù)，故決定在12個(gè)月內不受理其具體負責的推薦項目。

　　B 再打操縱市場(chǎng)案件

　　對操縱市場(chǎng)高壓打擊之時(shí)，證監會(huì )通報了一起目前比較“流行”的虛假申報類(lèi)操縱市場(chǎng)案件。

　　調查結果顯示，2008年1月22日，盧道軍利用張春梅、李麗虹賬戶(hù)組申買(mǎi)四維控股14220000股，撤單10880000股，成交1673193股。

　　2008年1月23日，為了能以較高價(jià)格賣(mài)出四維控股股票，盧道軍利用上述賬戶(hù)組，在9:39:24至9:42:27、9:55:21、10:03:50等期間內，通過(guò)逐筆升高申買(mǎi)價(jià)格，短時(shí)間內進(jìn)行頻繁虛假買(mǎi)入申報，造成四維控股股票申買(mǎi)委托量在短期內迅速放大，制造買(mǎi)盤(pán)洶涌假象，申買(mǎi)價(jià)格始終低于申報前一秒的市場(chǎng)平均成交價(jià)，委托主要集中在第3檔和第5檔，隨后迅速撤單，最短買(mǎi)入申報駐留時(shí)間僅18秒。

　　上述期間，賬戶(hù)組申買(mǎi)委托共計12筆，撤單12筆，撤單筆數占申買(mǎi)筆數的100%，申買(mǎi)總量3330000股，撤單量3300000股，撤單量占申買(mǎi)總量100%。

　　在不斷申買(mǎi)、撤單過(guò)程中，四維控股股價(jià)由9.29元上漲至9.74元，盧道軍趁機掛出賣(mài)單陸續賣(mài)出所持股票，實(shí)現賣(mài)出收益34.96萬(wàn)元。

　　“盧道軍通過(guò)不以實(shí)際成交為目的的頻繁大量買(mǎi)入申報和撤銷(xiāo)申報行為，影響了其他投資者對該股票供求和價(jià)格走勢的判斷，誘導其跟進(jìn)買(mǎi)入，逐步推高股價(jià)，影響了四維控股股票價(jià)格和交易量�！弊C監會(huì )有關(guān)部門(mén)負責人說(shuō)，此行為違反了《證券法》禁止“以其他手段操縱證券市場(chǎng)”的規定。

　　值得注意的是，此種操縱方式已被明確列為創(chuàng )業(yè)板上市首日重點(diǎn)監控的對象之一。

　　深交所負責人明確表示，四種異常交易方式將嚴密監控，包括大筆集中申報、連續申報、高價(jià)申報、頻繁撤銷(xiāo)申報等，通過(guò)此類(lèi)異常交易方式影響股票價(jià)格和交易量的賬戶(hù)將依據有關(guān)規定對其實(shí)施限制交易，情節嚴重的上報證監會(huì )予以查處。

　　C 4名高管違規也被罰

　　另有4名上市公司高管因在任職期間違規買(mǎi)賣(mài)本公司股票被行政處罰。

　　王建超在任安徽海螺水泥股份有限公司副總經(jīng)理期間，在2007年8月至2008年11月，個(gè)人證券賬戶(hù)有16個(gè)交易日交易過(guò)海螺水泥股票，累計買(mǎi)入109600股，賣(mài)出48477股。

　　盧憲斌在任甘肅祁連山水泥集團股份有限公司監事期間，2008年11月，買(mǎi)入祁連山股票34400股，賣(mài)出34400股。

　　夏世勇、李建軍在任金發(fā)科技股份有限公司副董事長(cháng)和董事、總經(jīng)理期間，分別買(mǎi)賣(mài)本公司股票。證監會(huì )認定，上述4人的行為違反了《證券法》中禁止“上市公司董事、監事、高級管理人員、持有上市公司股份百分之一以上的股東，將其持有的股票在買(mǎi)入后六個(gè)月內賣(mài)出，或者在賣(mài)出后六個(gè)月內又買(mǎi)入”的規定。故分別給予王建超、盧憲斌警告并處以5萬(wàn)元罰款，分別給予夏世勇、李建軍警告的行政處罰。(據21世紀經(jīng)濟報道及其他綜合)