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證監會(huì )有關(guān)部門(mén)負責人26日表示,創(chuàng )業(yè)板上市公司監管工作的基本原則和思路是:以保護投資者合法權益為重點(diǎn),以保薦機構為切入點(diǎn),防治并舉,統籌兼顧。通過(guò)努力,處理好規范與發(fā)展、監管與服務(wù)的關(guān)系,使創(chuàng )業(yè)板真正成為創(chuàng )新型企業(yè)發(fā)展壯大的平臺,不斷培育優(yōu)質(zhì)上市公司。
對于創(chuàng )業(yè)板上市公司股價(jià)異常波動(dòng)以及違法違規行為的處理,證監會(huì )已建立包括日常監管、立案稽查、行政處罰、移送司法等各環(huán)節的聯(lián)動(dòng)監管與快速反應的工作機制,將加大對創(chuàng )業(yè)板上市公司違法違規問(wèn)題的查處力度。
上述有關(guān)部門(mén)負責人說(shuō),創(chuàng )業(yè)板上市公司監管框架將依托原有上市公司監管體系,上市公司監管部將負責創(chuàng )業(yè)板上市公司的日常監管工作,充分發(fā)揮“指導、檢查、督促、協(xié)調”的職能,派出機構及證券交易所將負責創(chuàng )業(yè)板上市公司的一線(xiàn)監管工作,上市公司監管部、各派出機構、證券交易所構建各司其職、各負其責、密切協(xié)作、合力監管的工作機制。
在信息披露規則體系方面,創(chuàng )業(yè)板上市公司信息披露的基本原則將沿用主板信息披露規則,并將針對創(chuàng )業(yè)板公司的特點(diǎn)在某些方面進(jìn)行補充和完善。首先,進(jìn)一步提高信息披露的及時(shí)性和完整性,增強創(chuàng )業(yè)板上市公司的透明度。目前,證監會(huì )正在就創(chuàng )業(yè)板上市公司定期報告的內容與格式制訂相關(guān)規則,將在進(jìn)一步修改完善后發(fā)布。其它信息披露規則也將根據創(chuàng )業(yè)板實(shí)際情況陸續制訂發(fā)布。其次,針對創(chuàng )業(yè)板上市公司中經(jīng)營(yíng)模式及盈利模式較為新穎、行業(yè)與其他公司差異較大的情況,將有針對性地研究制訂特殊行業(yè)的信息披露特別規定。
第三,創(chuàng )業(yè)板上市公司運行一段時(shí)間后,證監會(huì )將對信息披露規則進(jìn)行進(jìn)一步梳理,針對創(chuàng )業(yè)板上市公司特點(diǎn)對相關(guān)規則進(jìn)行調整和補充,并研究探索更加符合創(chuàng )業(yè)板上市公司特點(diǎn)的披露方式,逐步完善創(chuàng )業(yè)板信息披露規則體系。
談到募集資金的監管,該負責人表示,證監會(huì )及深圳證券交易所將借鑒主板、中小企業(yè)板監管經(jīng)驗,強化對創(chuàng )業(yè)板上市公司募集資金使用的監管。深圳證券交易所《創(chuàng )業(yè)板上市公司規范運作指引》中要求上市公司建立健全募集資金管理制度,募集資金應存放于專(zhuān)戶(hù)進(jìn)行集中管理。上市公司應當按照發(fā)行申請文件中承諾的募集資金投資計劃使用募集資金,并在每個(gè)會(huì )計年度結束后全面核查募集資金投資項目的進(jìn)展情況。
此外,為進(jìn)一步規范保薦機構執業(yè)行為,充分發(fā)揮保薦機構的持續督導作用,證監會(huì )準備對保薦機構的持續督導工作的相關(guān)工作要求進(jìn)行明確,對創(chuàng )業(yè)板保薦機構的職責和工作也有一些特別要求。(申屠青南)
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