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深圳證監局5日宣布,日前為落實(shí)證監會(huì )關(guān)于加強基金公司投資管理人員管理的有關(guān)要求,深圳證監局對轄區14家基金公司的基金經(jīng)理執業(yè)行為進(jìn)行了突擊檢查。
檢查發(fā)現,景順長(cháng)城基金公司基金經(jīng)理涂強、長(cháng)城基金公司基金經(jīng)理韓剛、劉海涉嫌利用非公開(kāi)信息買(mǎi)賣(mài)股票,涉嫌賬戶(hù)金額從幾十萬(wàn)元至幾百萬(wàn)元不等,深圳證監局立即啟動(dòng)稽查提前介入程序,隨后正式立案稽查。目前案件調查正在進(jìn)行之中。
深圳證監局有關(guān)負責人表示,近年來(lái),深圳基金業(yè)實(shí)現了規模跳躍式發(fā)展,合規管理水平不斷提高,品牌效應初步顯現。少數基金經(jīng)理涉嫌違法違規的行為,違背了基金從業(yè)人員的受托業(yè)務(wù),損害了行業(yè)聲譽(yù)。下一步,深圳證監局將按照證監會(huì )主席尚福林在第32次基金業(yè)聯(lián)席會(huì )上的講話(huà)精神,對基金公司有關(guān)人員是否觸犯“老鼠倉”、非公平交易和各種形式的利益輸送這三條底線(xiàn)情況進(jìn)一步開(kāi)展主動(dòng)監管。督促基金公司在制度、機制上采取防范措施,加強對投資管理人員的行為監督和日常教育,加強對基金經(jīng)理等投資管理人員的通訊渠道、投資交易行為的嚴格管理。繼續完善監控手段,強化監管協(xié)作,加大現場(chǎng)檢查力度,主動(dòng)發(fā)現案件線(xiàn)索,及時(shí)調查處理,對基金經(jīng)理建“老鼠倉”的行為重拳出擊,發(fā)現一起、查處一起,絕不手軟。(申屠青南 蔣家華 )
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