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近期明星“潛伏”股市獲利的傳聞不斷,投資者對上市公司內幕知情人加大監管力度的呼聲高漲。昨天,上交所公布統計結果,截至10月底,上交所今年已經(jīng)對上市公司董事監事等在內“高管”的違規股份交易行為進(jìn)行了兩次全面核查,共查處45人次的違規交易行為,主要涉及違反股票禁止買(mǎi)賣(mài)窗口期、短線(xiàn)交易及未及時(shí)在上交所網(wǎng)站披露股份交易信息等。
董事監事高管人員以“誤操作”、“不了解相關(guān)規則”、“委托他人代管賬戶(hù)”以及對交易事項“不知情”等理由,均不足以構成其從事違規交易行為的免責理由。上交所有關(guān)負責人介紹,上交所協(xié)同中登公司上海分公司采取相應技術(shù)手段,對上市公司高管的持股管理及其變動(dòng)做出了具體的監管安排。根據有關(guān)責任人的違規交易數額和情節,上交所共對上市公司高管19人次予以監管關(guān)注,對26人次給予通報批評紀律處分。部分公司因信息申報不準確或者更新不及時(shí)導致出現違規行為的,上交所對負有責任的上市公司董事會(huì )秘書(shū)分別予以監管關(guān)注和通報批評。
上交所要求,上市公司在其上市之日以及高管人員相關(guān)信息發(fā)生變動(dòng)后的兩日內,向交易所報送基本信息和聲明信息。在此基礎上,上交所采取不同方式予以分類(lèi)監管。
今后,每年年度報告和半年度報告披露結束之后,上交所將對上市公司董事監事高管人員是否存在違規股份交易行為進(jìn)行核查,并根據核查結果對相應人員予以紀律處分。據透露,上交所還將繼續不定期核查上市公司高管股份交易行為,加大監管和懲戒力度,并從嚴對內幕信息知情人予以監管。
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