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　　當證券市場(chǎng)的“捕鼠風(fēng)暴”從基金業(yè)擴展到券商業(yè)時(shí)，本周一則中銀國際深圳營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理違規的消息又將中銀國際推到了風(fēng)口浪尖。雖然，在中銀國際的“守口如瓶”下，其深圳營(yíng)業(yè)部經(jīng)理違規的細節仍不得而知，但經(jīng)本報記者調查，證券業(yè)內人士違規買(mǎi)賣(mài)股票早已是公開(kāi)的秘密，此事所折射出的是證券業(yè)內普遍存在的違規炒股現象。

　　下有對策

　　“借殼”親友賬戶(hù)不稀奇

　　“上有政策，下有對策，證券從業(yè)人員做股票早就是公開(kāi)的秘密了�！币晃粐鴥戎�(zhù)名券商營(yíng)業(yè)部的工作人員對記者說(shuō)，“沒(méi)幾個(gè)人會(huì )笨到用自己或老婆的賬戶(hù)買(mǎi)股票的。再說(shuō)了，找個(gè)稍遠一點(diǎn)的親戚朋友的賬戶(hù)，再到別的券商去開(kāi)戶(hù)，要查也很難查的，除非有人盯上你去舉報�！�

　　他也承認，這種行為違反了《證券法》，但他認為“現在的市場(chǎng)比當初擬定證券法時(shí)要規范很多了，當時(shí)的證券從業(yè)人員有不少的消息優(yōu)勢，營(yíng)業(yè)部里又有自營(yíng)資金，的確不能讓證券從業(yè)人員自己做股票。但現在，像我們這樣的營(yíng)業(yè)部基層員工，又掌握不了公司的資金，就算自己做點(diǎn)股票，大部分要靠自己的市場(chǎng)判斷，‘老鼠倉’也不是隨便什么人都能搞得起來(lái)的�！�

　　監管難點(diǎn)

　　普通員工不需詳報信息

　　對此，一位總部設在上海的大型券商相關(guān)負責人向記者證實(shí)，雖然在近期證監會(huì )掀起的“捕鼠風(fēng)暴”中，該公司內部又特意強調了一次不得買(mǎi)賣(mài)股票、違規操作等禁令，但其旗下的普通從業(yè)人員的確無(wú)須向公司申報直系親屬是否擁有股票賬戶(hù)的信息，如果有人刻意使用親屬賬戶(hù)并在其他券商處開(kāi)戶(hù)，公司方面根本不可能知道。

　　而對于營(yíng)業(yè)部負責人以上級別的中高層管理者以及資產(chǎn)管理部門(mén)，由于掌握著(zhù)公司的資金或重要信息，直系親屬及主要社會(huì )關(guān)系需要報備證監會(huì )，通過(guò)審核后才獲得任職資格，這方面的監管要嚴一些。

　　法不容情

　　從業(yè)者禁股但可“投基”

　　對于《證券法》的這條規定，不少證券從業(yè)人員頗有微辭，“我們大部分是學(xué)金融的，看好證券業(yè)才做這一行的，但自己又不許買(mǎi)股票，那我怎么跑贏(yíng)通脹呀，光靠攢工資，我什么時(shí)候才能買(mǎi)房呀？！”

　　這樣的辯解從“情”上可以理解，但在“法”上不可原諒。因為《證券法》規定從業(yè)人員不得買(mǎi)賣(mài)股票，但沒(méi)有限制買(mǎi)賣(mài)基金，因而并未將從業(yè)人員的投資渠道全部封死。證券從業(yè)人員通過(guò)購買(mǎi)股票型基金或是指數型基金，只要判斷正確，一樣可以通過(guò)股市正大光明地、合法地賺錢(qián)。

　　既然如此，證券從業(yè)人員為何“天堂有路卻不走，地獄無(wú)門(mén)偏要闖”？原因還在于其職務(wù)帶來(lái)的優(yōu)勢，炒股賺得比“投基”更快更多，因此說(shuō)到底還是“利益”兩字。

　　《證券法》 第43條：證券交易所、證券公司和證券登記結算機構的從業(yè)人員、證券監督管理機構的工作人員以及法律、行政法規禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票，也不得收受他人贈送的股票。任何人在成為前款所列人員時(shí)，其原已持有的股票，必須依法轉讓。(丁艷芳)