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　　中國證監會(huì )昨日發(fā)布《關(guān)于建立股指期貨投資者適當性制度的規定(試行)(征求意見(jiàn)稿)》�！兑幎ā穼�建立股指期貨投資者適當性制度提出原則要求，授權自律組織制定具體實(shí)施辦法，并對監管安排進(jìn)行規定。

　　《規定》明確股指期貨市場(chǎng)投資者適當性制度的基本內容，即根據股指期貨的產(chǎn)品特征和風(fēng)險特性，區別投資者的產(chǎn)品認知水平和風(fēng)險承受能力，選擇適當的投資者審慎參與股指期貨交易，并建立與之相適應的監管制度安排。

　　《規定》提出了對投資者參與股指期貨交易的基本要求。投資者應當全面評估自身的經(jīng)濟實(shí)力、產(chǎn)品認知能力、風(fēng)險控制能力，審慎決定是否參與股指期貨交易；應當遵守“買(mǎi)賣(mài)自負”原則，承擔股指期貨交易的履約責任，并如實(shí)申報開(kāi)戶(hù)材料，不得采取虛假申報等手段規避投資者適當性標準要求，

　　《規定》強化了期貨公司落實(shí)股指期貨適當性制度的責任。根據適當性制度規定建立并有效執行客戶(hù)開(kāi)發(fā)管理制度和開(kāi)戶(hù)審核工作制度，完善業(yè)務(wù)流程和內部分工，建立以了解客戶(hù)和分類(lèi)管理為核心的客戶(hù)管理和服務(wù)制度；向投資者充分揭示股指期貨風(fēng)險，全面客觀(guān)介紹股指期貨法律法規、業(yè)務(wù)規則和產(chǎn)品特征；對投資者資金和交易經(jīng)歷嚴格把關(guān)、測試投資者的股指期貨基礎知識，審慎評估投資者的風(fēng)險承受能力，認真審核投資者開(kāi)戶(hù)申請材料；應當建立客戶(hù)資料檔案，并為客戶(hù)保密。

　　《規定》明確有關(guān)各方的監管協(xié)作機制。中國證監會(huì )及其派出機構，中國金融期貨交易所，中國期貨保證金監控中心，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )應當按照“統一領(lǐng)導、各司其職、各負其責、加強協(xié)作、聯(lián)合監管”的原則，加強監管協(xié)作。

　　《規定》明確了各方監督檢查職責。中國證監會(huì )及其派出機構對期貨公司執行投資者適當性制度的情況進(jìn)行監督檢查；中國金融期貨交易所、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )對期貨公司執行投資者適當性制度的情況進(jìn)行自律管理；中國期貨保證金監控中心對期貨公司執行投資者適當性制度的最低資金要求進(jìn)行核查驗證。

　　期貨公司違反投資者適當性制度要求，中國證監會(huì )及其派出機構依據相關(guān)法律法規的規定，采取監管措施；情節嚴重的，根據《期貨交易管理條例》第七十條進(jìn)行行政處罰；中國金融期貨交易所、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )根據業(yè)務(wù)規則和自律規則對其進(jìn)行紀律處分。

　　此外，《規定》中還明確了取得中間介紹業(yè)務(wù)資格的證券公司的責任。取得中間介紹業(yè)務(wù)資格的證券公司接受期貨公司委托，協(xié)助辦理開(kāi)戶(hù)手續的，應當對投資者開(kāi)戶(hù)資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查，向投資者充分揭示股指期貨交易風(fēng)險，進(jìn)行相關(guān)知識測試和風(fēng)險評估，做好開(kāi)戶(hù)入金指導，配合處理客戶(hù)糾紛，嚴格執行投資者適當性制度。中國證監會(huì )及其派出機構發(fā)現證券公司違反投資者適當性制度要求的，依法采取監管措施或予以行政處罰。(記者 張歡)