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　　規范IB業(yè)務(wù) 測試統一開(kāi)戶(hù)

　　近日，中國證監會(huì )要求進(jìn)一步規范證券公司中間介紹業(yè)務(wù)(簡(jiǎn)稱(chēng)IB業(yè)務(wù))，從準入端口嚴格防范風(fēng)險，貫徹落實(shí)投資者適當性制度，以保護投資者合法權益，為股指期貨平穩推出創(chuàng )造條件。與此同時(shí)，中國金融期貨交易所股指期貨統一開(kāi)戶(hù)的測試工作也將于1月23日正式啟動(dòng)，股指期貨各項準備工作正加緊推進(jìn)。

　　進(jìn)一步規范券商中間介紹業(yè)務(wù)

　　證監會(huì )近日給各大券商和期貨公司下發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步加強證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)管理的通知》，總結了前期介紹業(yè)務(wù)開(kāi)展經(jīng)驗，針對存在的問(wèn)題，進(jìn)一步細化和完善了相關(guān)法規要求，強化證券公司為期貨公司提供介紹業(yè)務(wù)的規范運作、風(fēng)險防范和監督管理。據悉，自首家證券公司于2007年12月獲批中間介紹業(yè)務(wù)資格以來(lái)，共有41家證券公司獲得了介紹業(yè)務(wù)資格。

　　業(yè)內人士指出，當前股指期貨即將推出，股指期貨與股票現貨市場(chǎng)在投資理念、交易規則和風(fēng)險控制等方面存在明顯的差異，股指期貨專(zhuān)業(yè)性強、杠桿高和風(fēng)險大的特點(diǎn)要求投資者具備較高的專(zhuān)業(yè)水平、較強的經(jīng)濟實(shí)力和風(fēng)險承受能力，股指期貨投資者適當性制度通過(guò)適當的程序和要求提示投資者審慎參與，使投資者真正理解股指期貨市場(chǎng)的風(fēng)險，從源頭上真正做到保護投資者的合法權益。

　　為此，《通知》要求已經(jīng)取得介紹業(yè)務(wù)資格的證券公司要對照相關(guān)法規制度要求，全面梳理開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)的制度、流程、人員、技術(shù)系統、風(fēng)控等方面的準備情況，做好開(kāi)業(yè)前的準備工作。各證監局將在證券公司正式開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)前，對證券公司的開(kāi)業(yè)準備情況進(jìn)行現場(chǎng)檢查。

　　《通知》進(jìn)一步強調，證券公司為期貨公司提供介紹業(yè)務(wù)，要強化兩方面要求：一是必須建立專(zhuān)職介紹業(yè)務(wù)人員體系；二是加強介紹業(yè)務(wù)內部管理。證券公司和期貨公司應按照相關(guān)法規要求實(shí)行嚴格的內部管理，并加強證券公司總部、期貨公司總部的統一協(xié)調�！锻ㄖ�》還要求，中國證監會(huì )各證監局要統籌轄區介紹業(yè)務(wù)的發(fā)展，督促證券公司和期貨公司落實(shí)法規制度的相關(guān)要求，做好證券公司、期貨公司、證券營(yíng)業(yè)部開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)開(kāi)業(yè)前的現場(chǎng)檢查工作，進(jìn)一步加強介紹業(yè)務(wù)日常監督管理。

　　統一開(kāi)戶(hù)測試即將啟動(dòng)

　　伴隨著(zhù)中金所各項規則細則的陸續發(fā)布，股指期貨統一開(kāi)戶(hù)測試工作將于1月23日啟動(dòng)。中國金融期貨交易所20日向各會(huì )員單位發(fā)出通知，為確保會(huì )員開(kāi)立股指期貨交易編碼業(yè)務(wù)順利進(jìn)行，定于1月23日(本周六)、1月30日和2月6日，開(kāi)展生產(chǎn)系統統一開(kāi)戶(hù)業(yè)務(wù)覆蓋性測試。

　　此次測試內容包括，會(huì )員端系統正常收、發(fā)客戶(hù)業(yè)務(wù)申請文件；客戶(hù)開(kāi)戶(hù)功能；客戶(hù)基本信息修改功能；客戶(hù)身份信息修改功能；客戶(hù)銷(xiāo)戶(hù)功能、交易所會(huì )員服務(wù)系統進(jìn)行營(yíng)業(yè)部信息的維護驗證工作；在統一開(kāi)戶(hù)系統進(jìn)行營(yíng)業(yè)部信息的維護；客戶(hù)變更營(yíng)業(yè)部；會(huì )員端柜臺系統的開(kāi)戶(hù)管理功能；以及會(huì )員端柜臺系統的營(yíng)業(yè)部維護功能等十個(gè)項目。中金所要求，測試后，期貨公司須進(jìn)行備份數據的恢復工作，并完成恢復后的驗證工作。

　　業(yè)內人士認為，股指期貨統一開(kāi)戶(hù)測試的啟動(dòng)，意味著(zhù)股指期貨投資者開(kāi)戶(hù)工作將于近期開(kāi)展。據介紹，在統一開(kāi)戶(hù)時(shí)，期貨公司應當對客戶(hù)進(jìn)行以下實(shí)名制審核：對照有效身份證明文件，核實(shí)個(gè)人客戶(hù)是否本人親自開(kāi)戶(hù)等重要事項。此舉將有利于從源頭上規范市場(chǎng)秩序，分析股指期貨交易行為、監測監控市場(chǎng)風(fēng)險和防范市場(chǎng)操縱。(記者 李中秋)