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　　證監局出具監管意見(jiàn) 協(xié)會(huì )出具方案評價(jià)意見(jiàn) 交易所等提供測試評估報告

　　中國證監會(huì )22日發(fā)布的通知明確，證監會(huì )審核證券公司提交的融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)申請時(shí)，需要證券公司同時(shí)提交證券公司住所地證監局出具的監管意見(jiàn)函，中國證券業(yè)協(xié)會(huì )出具的試點(diǎn)實(shí)施方案專(zhuān)業(yè)評價(jià)意見(jiàn)，滬深證券交易所、中國證券登記結算公司提供的技術(shù)系統全網(wǎng)測試評估報告。

　　證監會(huì )要求，各證監局應當根據現場(chǎng)檢查、非現場(chǎng)檢查及其他日常監管工作，對轄區內申請融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)證券公司的客戶(hù)資產(chǎn)安全、技術(shù)系統建設、賬戶(hù)規范、內部管理、風(fēng)險控制制度以及合規情況出具監管意見(jiàn)，說(shuō)明其是否符合審慎監管要求。

　　證券公司在提出試點(diǎn)申請前，應按照相關(guān)規定向中國證券業(yè)協(xié)會(huì )提交融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案。中國證券業(yè)協(xié)會(huì )對試點(diǎn)實(shí)施方案進(jìn)行專(zhuān)業(yè)評價(jià)，主要針對試點(diǎn)實(shí)施方案的科學(xué)性、合理性、完整性和可操作性進(jìn)行評價(jià)，主要內容包括業(yè)務(wù)決策與授權體系、業(yè)務(wù)開(kāi)展計劃與主要業(yè)務(wù)環(huán)節、業(yè)務(wù)隔離與風(fēng)險監控、業(yè)務(wù)技術(shù)系統、業(yè)務(wù)合同和風(fēng)險揭示書(shū)、客戶(hù)管理和投資者教育等。

　　滬深證券交易所、中證登公司組織的技術(shù)系統全網(wǎng)測試已經(jīng)進(jìn)行了兩次，中信證券、海通證券等11家券商參與了測試，預計30日將進(jìn)行第三次測試。

　　證監會(huì )有關(guān)部門(mén)負責人表示，融資融券試點(diǎn)作為一項行政許可項目，完全按照行政許可審批的流程和要求來(lái)走。證監會(huì )將在受理券商的申請之后，按照“成熟一家、批準一家”的原則來(lái)確定最終的首批試點(diǎn)名單。

　　根據證監會(huì )下發(fā)的《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)行政許可申報材料目錄及內容要求》，證券公司申請試點(diǎn)資格，除了應向證監會(huì )提交融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)申請書(shū)，還應提交股東(大)會(huì )關(guān)于經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)的決議、融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案、內部管理制度、負責融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員與業(yè)務(wù)人員的名冊及資格證明文件、公司合規總監出具的專(zhuān)項合規意見(jiàn)和證監會(huì )要求的其他材料。(記者 申屠青南)