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　　證監會(huì )有關(guān)部門(mén)負責人日前表示，融資融券試點(diǎn)方案專(zhuān)業(yè)評價(jià)預計在3月份前完成，證監會(huì )將在此基礎上對證券公司的申請進(jìn)行綜合評價(jià)。首批試點(diǎn)將在11家進(jìn)行測試的券商中產(chǎn)生，優(yōu)中選優(yōu)，暫不會(huì )考慮地域分布問(wèn)題，“一參一控”將成證券公司首批試點(diǎn)硬指標。

　　“首批試點(diǎn)證券公司應該符合監管要求，合規經(jīng)營(yíng)是選擇試點(diǎn)的必要條件�！�一參一控’是合規經(jīng)營(yíng)的重要條件之一，也要符合�！边@位負責人說(shuō)，除此之外，如果證券公司存在同業(yè)競爭、高管人員不到位、有重大技術(shù)責任事故、明顯的違法交易、存在立案稽查情況等都會(huì )影響其試點(diǎn)評選。

　　證監會(huì )有關(guān)部門(mén)負責人表示，融資融券要根據證券公司的籌備情況逐步推進(jìn)。協(xié)會(huì )的專(zhuān)業(yè)評價(jià)預計在3月份之前完成，證監會(huì )將在此基礎上對證券公司的申請進(jìn)行綜合評價(jià)。專(zhuān)業(yè)評價(jià)實(shí)際上是對申請公司融資融券業(yè)務(wù)的詳細評價(jià)和檢查，包括證券公司的融資融券基本制度是怎樣的，各項規定是否完備，業(yè)務(wù)流程環(huán)節是如何設計的，每一個(gè)流程的業(yè)務(wù)要求是怎樣的，以及授信權限管理和平倉點(diǎn)的設置情況等。

　　他說(shuō)，融資融券業(yè)務(wù)不會(huì )造成證券公司虧損。首先，證券公司會(huì )對客戶(hù)設置最低門(mén)檻。根據證監會(huì )的指導意見(jiàn)，客戶(hù)開(kāi)戶(hù)時(shí)間需在18個(gè)月以上，證券賬戶(hù)資產(chǎn)總值在50萬(wàn)元以上，金融總資產(chǎn)在100萬(wàn)元以上，這首先保證了客戶(hù)的資質(zhì)。其次，融資融券業(yè)務(wù)采取擔保和強制平倉制度。目前，交易所定的最低維持擔保比例為130%，即客戶(hù)信用資金賬戶(hù)的維持擔保比例低于130%且未按期補足差額時(shí)，證券公司有權啟動(dòng)強制平倉程序。第三，融資融券中的融券業(yè)務(wù)不允許“裸賣(mài)空”，即客戶(hù)賣(mài)空一只股票必須要先通過(guò)保證金的形式進(jìn)行融券。第四，開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司在按規定扣減凈資本的同時(shí)，還應按照不低于融資融券業(yè)務(wù)規模50%的比例計算業(yè)務(wù)風(fēng)險資本準備。這些舉措從制度設計上從嚴保證融資融券業(yè)務(wù)的安全性，力求業(yè)務(wù)試點(diǎn)風(fēng)險可測、可控和可承受。(申屠青南 )