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中新網(wǎng)北京2月8日電(記者 周銳)證監會(huì )8日公布《關(guān)于建立股指期貨投資者適當性制度的規定(試行)》。通過(guò)向社會(huì )公開(kāi)征求意見(jiàn),證監會(huì )在制度實(shí)施方面和操作性方面對適當性規定作出調整,但50萬(wàn)的資金門(mén)檻并未改變。
據了解,在征求意見(jiàn)期間,監管方共收到52條反饋意見(jiàn)。其中期貨公司、證券公司及其他機構的意見(jiàn)17條,個(gè)人投資者35條。
盡管有意見(jiàn)表示50萬(wàn)資金門(mén)檻過(guò)高,限制了一般散戶(hù)的參與。但監管方認為,對于高風(fēng)險產(chǎn)品設定準入資金門(mén)檻是國際上比較成熟的做法,是對中介機構將適當的產(chǎn)品賣(mài)給適當的投資者的要求。
中證監相關(guān)負責人表示,目前滬深300股指期貨合約的面值大約為105萬(wàn)、按12%的最低保證金水平,考慮期貨交易的基本風(fēng)險控制要求,50萬(wàn)的資金門(mén)檻是合適的。
據介紹,監管方主要吸納了以下幾個(gè)方面的意見(jiàn)。
在制度實(shí)施方面,監管方在中金所《實(shí)施辦法》中增加期貨公司、證券公司業(yè)務(wù)對接要求,并規定期貨公司對證券公司的相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行復核。
在操作性方面,有意見(jiàn)認為,中金所《實(shí)施辦法》硬性條件中10個(gè)交易日,20筆以上股指期貨仿真交易成交記錄的要求不明確。因此,監管方明確了仿真交易累計10個(gè)交易日的時(shí)間要求。
此外,監管方明確人民銀行征信中心作為個(gè)人信用報告的權威出具機關(guān),同時(shí)要求期貨公司和從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應當在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所為投資者辦理股指期貨開(kāi)戶(hù)手續,禁止非現場(chǎng)開(kāi)戶(hù)。
據了解,《關(guān)于建立股指期貨投資者適當性制度的規定(試行)》將自公布之日起開(kāi)始實(shí)施。
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