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中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )和中國證券業(yè)協(xié)會(huì )9日發(fā)布修訂后的《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)協(xié)議指引》,要求證券公司對客戶(hù)開(kāi)戶(hù)資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查,嚴格執行投資者適當性制度,不得直接或者間接為客戶(hù)從事期貨交易提供融資或擔保。
《指引》規定,證券公司接受期貨公司委托,為期貨公司介紹客戶(hù)參與期貨交易,并協(xié)助辦理客戶(hù)開(kāi)戶(hù)手續、為客戶(hù)提供期貨行情信息、交易設施和中國證監會(huì )規定的其他服務(wù)。證券公司在開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)過(guò)程中,不得代理客戶(hù)進(jìn)行期貨的交易、結算或交割,不得代客戶(hù)接收、保管或者修改交易密碼,也不得利用客戶(hù)的交易編碼、資金賬號或期貨結算賬戶(hù)進(jìn)行期貨交易。
證券公司在開(kāi)發(fā)客戶(hù)過(guò)程中,應當向客戶(hù)解釋期貨交易的方式、流程,充分揭示期貨交易風(fēng)險,并不得向客戶(hù)作獲利保證、共擔風(fēng)險等承諾,不得虛假宣傳誤導客戶(hù)。證券公司應當建立并有效執行協(xié)助開(kāi)戶(hù)制度,對客戶(hù)開(kāi)戶(hù)資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查,向客戶(hù)充分揭示股指期貨交易風(fēng)險,進(jìn)行相關(guān)知識測試和風(fēng)險評估,做好開(kāi)戶(hù)入金指導,嚴格執行投資者適當性制度。
證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù),是指證券公司接受期貨公司委托,為期貨公司介紹客戶(hù)參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動(dòng),也就是所謂的IB業(yè)務(wù)。根據規定,從事介紹業(yè)務(wù)的證券公司,應當具有從事介紹業(yè)務(wù)的資格,并具有相應的人員、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和設備,能夠為進(jìn)行介紹業(yè)務(wù)提供必要的條件,同時(shí),對所屬營(yíng)業(yè)部開(kāi)展的介紹業(yè)務(wù)實(shí)行統一管理;期貨公司應具有金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格,并取得中國金融期貨交易所會(huì )員資格。(申屠青南 )
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