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　　股指期貨推出和融資融券試點(diǎn)準備正在全力展開(kāi)。

　　記者近日從相關(guān)人士處獲悉，股指期貨準備工作有望在三月中旬基本完成。除機構投資者參與股指期貨相關(guān)規則仍在研究外，其他主要制度規則將于近期完成，并有望于春節后接受投資者開(kāi)戶(hù)。

　　近期，有關(guān)部門(mén)要求相關(guān)方重點(diǎn)關(guān)注五方面工作：督促期貨公司做好開(kāi)戶(hù)工作并嚴格落實(shí)投資者適當性制度；加強對IB業(yè)務(wù)的統一監管；督促期貨公司完善信息技術(shù)系統，保障信息技術(shù)系統安全；做好投資者教育和維穩工作；持續加強期貨公司凈資本和保證金監管工作。

　　融資融券的試點(diǎn)準備也在逐項推進(jìn)。10日，上海證券交易所向會(huì )員單位發(fā)布《關(guān)于啟用融資融券業(yè)務(wù)相關(guān)證券代碼的通知》，決定分配799981-799984證券代碼段為融資融券業(yè)務(wù)服務(wù)：799981為余券劃轉、799982為還券劃轉、799983為擔保物劃轉、799984為券源劃轉。

　　IB業(yè)務(wù)靜待開(kāi)閘

　　9日，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )聯(lián)同中國證券業(yè)協(xié)會(huì )發(fā)布了《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)協(xié)議指引》。有分析人士指出，該項規則出臺標志著(zhù)相關(guān)IB業(yè)務(wù)規則體系已全面建立，暫停一段時(shí)間的IB業(yè)務(wù)有望重新開(kāi)閘。

　　據悉，有關(guān)部門(mén)要求各地堅持以風(fēng)險控制為核心的原則，成熟一家開(kāi)業(yè)一家，根據轄區證券公司及營(yíng)業(yè)部情況，切實(shí)做好開(kāi)業(yè)驗收檢查工作。

　　根據近期發(fā)布的《關(guān)于進(jìn)一步加強證券公司為期貨公司提供中間業(yè)務(wù)管理的通知》，重新開(kāi)閘后的IB業(yè)務(wù)開(kāi)業(yè)驗收檢查工作將主要由三步驟組成。首先，證券公司應聯(lián)合期貨公司制定介紹業(yè)務(wù)實(shí)施辦法及其證券營(yíng)業(yè)部開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)的規劃并完成聯(lián)合自查，同時(shí)向當地證監局提出書(shū)面開(kāi)業(yè)申請，申請文件包括書(shū)面開(kāi)業(yè)申請、實(shí)施介紹業(yè)務(wù)的聯(lián)合辦法、聯(lián)合規劃及公司自查報告。

　　此后，各地證監局對轄區內證券公司、期貨公司總部進(jìn)行驗收檢查，合格者將出具無(wú)異議函，并抄送所在地證監局。最后，各地證監局對轄區內通過(guò)驗收檢查證券公司的營(yíng)業(yè)部進(jìn)行驗收檢查，并接受營(yíng)業(yè)部書(shū)面開(kāi)業(yè)申請。

　　信息技術(shù)系統安全備受關(guān)注

　　在五項重點(diǎn)工作中，有關(guān)部門(mén)近期頻頻提及要保障信息技術(shù)系統安全，要求期貨公司認真執行《期貨公司信息技術(shù)管理指引》，保障信息技術(shù)系統的安全性和穩定性，并做好應急系統的準備。期貨公司應積極開(kāi)展信息系統升級和聯(lián)網(wǎng)上線(xiàn)測試工作，全面結算會(huì )員和交易結算會(huì )員要做好結算工作的技術(shù)準備，及時(shí)查找漏洞。

　　其中，IB業(yè)務(wù)因涉及期貨公司和證券公司的銜接，備受各方關(guān)注。有關(guān)部門(mén)要求證券公司、期貨公司信息系統的建設、運行、維護及技術(shù)人員應當相互獨立，兩者信息系統應當進(jìn)行可靠的隔離，確保業(yè)務(wù)和數據相互獨立。雙方信息系統應當具備較強的穩定性，防范因一方系統阻塞或掛起等技術(shù)故障而導致對方系統失效，相互影響業(yè)務(wù)運行。

　　在要求兩者信息系統業(yè)務(wù)獨立的同時(shí)，有關(guān)部門(mén)也要求證券公司和期貨公司在信息系統技術(shù)安全方面的合作。證券公司、期貨公司應當根據業(yè)務(wù)發(fā)展共同制定并調整IB業(yè)務(wù)相關(guān)信息系統容量規劃。IB業(yè)務(wù)相關(guān)信息系統處理性能必須與期貨公司、證券公司的客戶(hù)數量、業(yè)務(wù)規模相匹配。

　　關(guān)注凈資本充足率變動(dòng)

　　由于股指期貨上市后，保證金規模有可能在短時(shí)間內出現激增現象，尤其是交割日前后的一段時(shí)間里，保障金規模有可能出現大幅波動(dòng)，期貨公司月中月末凈資本狀況受到監管層的高度關(guān)注。

　　有關(guān)部門(mén)表示，要建立以?xún)糍Y本為核心的動(dòng)態(tài)監管和風(fēng)險測試，健全壓力測試，尤其要加強對期貨公司月末月中凈資本變動(dòng)情況的關(guān)注，確保期貨公司業(yè)務(wù)規模在凈資本可以支持的范圍內。

　　目前，監管部門(mén)要求期貨經(jīng)紀公司凈資本不得低于客戶(hù)權益規模的7.2%。但根據2009年的監管報告，一些規模和客戶(hù)權益較大的期貨公司曾觸及7.2%的預警線(xiàn)。有關(guān)部門(mén)還要求，期貨公司可以根據自身實(shí)際情況，提高適當性制度門(mén)檻，保障客戶(hù)質(zhì)量。

　　此外，有關(guān)部門(mén)表示，由于股指期貨市場(chǎng)特有的風(fēng)險特征，應大力做好投資者教育和維穩工作，明確維穩工作責任，特別是加強針對中小投資者的風(fēng)險教育。期貨公司應制定股指期貨投資者教育方案，建立投資者教育長(cháng)效機制。