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中新網(wǎng)2月21日電 中國金融期貨交易所20日在其網(wǎng)站發(fā)布股指期貨合約、交易規則及其實(shí)施細則,并發(fā)布開(kāi)立股指期貨交易編碼的通知,定于2010年2月22日9時(shí)起正式受理客戶(hù)開(kāi)立股指期貨交易編碼申請。
通知如下:
各會(huì )員單位:
為認真貫徹落實(shí)股指期貨投資者適當性制度和期貨市場(chǎng)統一開(kāi)戶(hù)要求,嚴把開(kāi)戶(hù)關(guān),切實(shí)做好客戶(hù)開(kāi)戶(hù)工作,確保股指期貨順利上市和平穩運行,F將開(kāi)立股指期貨交易編碼的有關(guān)要求通知如下:
一、指導原則
根據股指期貨上市工作總的指導思想,確定開(kāi)戶(hù)工作的指導原則為:加強監管,點(diǎn)面聯(lián)動(dòng),防范風(fēng)險,確保股指期貨開(kāi)戶(hù)工作平穩、均衡、有序推進(jìn)。
二、受理時(shí)間
根據股指期貨上市工作的總體安排,中國金融期貨交易所(以下簡(jiǎn)稱(chēng)我所)定于2010年2月22日9時(shí)起正式受理客戶(hù)開(kāi)立股指期貨交易編碼申請。
三、嚴格執行股指期貨投資者適當性制度
會(huì )員單位要嚴格按照中國證監會(huì )《關(guān)于建立股指期貨投資者適當性制度的規定(試行)》及我所《股指期貨投資者適當性制度實(shí)施辦法(試行)》和《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》等有關(guān)要求,制定落實(shí)股指期貨投資者適當性制度的實(shí)施方案,并及時(shí)將投資者適當性制度實(shí)施方案及相關(guān)工作制度報我所備案,報備審核無(wú)異議后方可受理客戶(hù)開(kāi)戶(hù)。
四、嚴格執行期貨市場(chǎng)統一開(kāi)戶(hù)相關(guān)規定
會(huì )員單位要嚴格執行《期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理規定》(證監會(huì )公告[2009]24號)和中國期貨保證金監控中心(以下簡(jiǎn)稱(chēng)監控中心)制定的《期貨公司統一開(kāi)戶(hù)業(yè)務(wù)操作指引(試行)》和《統一開(kāi)戶(hù)系統應急處理預案(試行)》等有關(guān)規定,認真落實(shí)開(kāi)戶(hù)實(shí)名制,規范系統操作、細化業(yè)務(wù)流程,切實(shí)保障開(kāi)戶(hù)工作順利進(jìn)行。
五、特殊法人機構申請交易編碼相關(guān)規定
特殊法人機構申請股指期貨交易編碼必須獲得相關(guān)監管機關(guān)或者主管機關(guān)的批準。會(huì )員單位對特殊法人機構的開(kāi)戶(hù)申請材料進(jìn)行審核后,要配合特殊法人機構到我所辦理相關(guān)開(kāi)戶(hù)手續。
六、客戶(hù)信息填報及管理
會(huì )員單位為客戶(hù)申請交易編碼前,應按照監控中心和我所的開(kāi)戶(hù)要求在開(kāi)戶(hù)系統認真填報客戶(hù)名稱(chēng)、證件號碼、所屬營(yíng)業(yè)部編碼等相關(guān)信息,并確保信息的真實(shí)、準確和完整。
七、嚴格規范開(kāi)戶(hù)行為,認真做好開(kāi)戶(hù)組織工作
各會(huì )員單位應嚴格執行中國證監會(huì )、監控中心和我所有關(guān)股指期貨開(kāi)戶(hù)工作的各項要求,嚴格規范開(kāi)戶(hù)行為,認真做好開(kāi)戶(hù)組織工作,確保開(kāi)戶(hù)工作平穩進(jìn)行。
(一)搞好開(kāi)戶(hù)預估,制訂開(kāi)戶(hù)計劃,平穩安排進(jìn)度,避免集中開(kāi)戶(hù)、突擊開(kāi)戶(hù)。
(二)制訂詳細的開(kāi)戶(hù)工作方案,安排好足夠的人力、場(chǎng)地和相應的資料、設施。
(三)嚴格開(kāi)戶(hù)標準,規范開(kāi)戶(hù)流程,不得以任何形式放松開(kāi)戶(hù)標準,簡(jiǎn)化正常流程。
(四)開(kāi)戶(hù)過(guò)程中要認真做好投資者教育與風(fēng)險提示工作,不得以下達開(kāi)戶(hù)指標、獎勵、慶典、渲染、勸誘等方式招攬客戶(hù)。
(五)及時(shí)化解開(kāi)戶(hù)工作中可能出現的問(wèn)題,并密切配合中國證監會(huì )和我所開(kāi)展的開(kāi)戶(hù)現場(chǎng)督導檢查和監管巡查工作。
(六)每日向我所報送客戶(hù)開(kāi)戶(hù)動(dòng)態(tài)信息,及時(shí)溝通開(kāi)戶(hù)進(jìn)展情況。
特此通知。
中國金融期貨交易所
二〇一〇年二月二十日
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