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全國人大代表、中國證監會(huì )上市公司監管部副主任歐陽(yáng)澤華10日在新聞發(fā)布會(huì )上表示,創(chuàng )業(yè)板再融資相關(guān)辦法正在制訂,上市部已成立上市公司監管五處專(zhuān)門(mén)監管創(chuàng )業(yè)板公司。他表示,將進(jìn)一步規范借殼行為,嚴厲打擊內幕交易,同時(shí),進(jìn)一步完善退市制度。全國政協(xié)委員、廣東證監局局長(cháng)侯外林表示,對廣發(fā)證券開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的現場(chǎng)檢查工作已經(jīng)結束,相關(guān)檢查報告很快就會(huì )出臺并報證監會(huì ),供證監會(huì )參考。
歐陽(yáng)澤華說(shuō),證監會(huì )將通過(guò)推行內幕信息知情人登記制度等四方面手段,嚴厲打擊包括借殼上市在內的并購重組活動(dòng)內幕交易問(wèn)題。這些手段包括:第一,在現有監管經(jīng)驗基礎上,完善現有監管制度安排;第二,在紀檢監察部門(mén)的支持配合下,在上市公司推行上市公司內幕信息知情人登記制度,有序擴大登記范圍,使內幕信息從形成、傳遞到擴散的每個(gè)節點(diǎn)都能明確責任;第三,利用現有的上市公司規范平臺,通過(guò)和國資委等部門(mén)組織的監管平臺一道,共同防范內幕交易;第四,利用現有交易所、監管局監管機制,對內幕交易“早發(fā)現、早制止、早處理”,形成打擊內幕交易威懾力。
“立法機關(guān)對此非常重視,已經(jīng)組織了多場(chǎng)調研,但還沒(méi)有形成司法解釋!彼硎,去年他在兩會(huì )上建議,對內幕交易的舉證責任實(shí)行倒置,即由現行的控方舉證改為辯方舉證,從而增強對內幕交易的打擊效果。
談到退市制度,歐陽(yáng)澤華介紹,證監會(huì )將就完善主板退市制度推進(jìn)四項工作:一是近期圍繞主板市場(chǎng)退市制度,已組織交易所等有關(guān)方面進(jìn)行研究,按照優(yōu)勝劣汰法則完善退市制度安排;二是大量退市工作需要地方政府和相關(guān)部門(mén)配合,建立和完善退市后維穩相關(guān)制度,做好預案;三是要加強對會(huì )計師審慎執業(yè)的要求,強調從財務(wù)信息真實(shí)性角度,打擊、防止上市公司聯(lián)手會(huì )計師操縱利潤規避退市的行為;四是要繼續完善現有代辦股份轉讓系統,豐富多層次資本市場(chǎng)體系。近年來(lái),共有48家公司從主板退市,轉入代辦系統交易。
他還表示,監管部門(mén)收到對四川長(cháng)虹虛增銷(xiāo)售收入等問(wèn)題的實(shí)名舉報后,已要求派出機構到現場(chǎng)核查。目前核查正在進(jìn)行中,監管部門(mén)將根據核查情況和監管要求,適時(shí)向社會(huì )公開(kāi)有關(guān)情況。
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