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中新社北京3月19日電(記者 周銳)中證監19日宣布,國泰君安、國信證券、中信證券、光大證券、海通證券和廣發(fā)證券這6家券商獲批成為融資融券首批試點(diǎn)。這標志著(zhù)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的正式啟動(dòng)已是“箭在弦上”。
證監會(huì )相關(guān)負責人表示,共有11家證券公司通過(guò)評測,并報送試點(diǎn)材料。其中共有9家證券公司符合試點(diǎn)條件。中證監依據綜合得分,從中選取排在前6位的證券公司作為首批試點(diǎn)。
該負責人稱(chēng),首批證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)啟動(dòng)后,若運行正常,則將分期擴大試點(diǎn)范圍。其它5家證券公司若仍符合試點(diǎn)條件,則直接核準其申請。
據了解,從2005年10月《證券法》加入融資融券條款,到今年年初《關(guān)于開(kāi)展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作的指導意見(jiàn)》的下發(fā),中國開(kāi)展融資融券試點(diǎn)的相關(guān)制度已然齊備。
按照中證監的要求,在以下四項工作完成后,融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)就可以正式啟動(dòng)。
一、獲準試點(diǎn)的證券公司,需到工商部門(mén)變換營(yíng)業(yè)執照,然后到證監會(huì )換經(jīng)營(yíng)許可證。
二、中證監發(fā)布融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)啟動(dòng)通知后,滬、深交易所和登記結算公司還將進(jìn)行最后一輪技術(shù)系統“全網(wǎng)測試”。
三、“兩所一司”進(jìn)行最后一輪風(fēng)險評估,研究制訂應急預案,簽署相關(guān)操作備忘錄,加強聯(lián)合監管。
四、建立統計監測體系,加強試點(diǎn)期間對相關(guān)交易數據的統計工作。
針對市場(chǎng)普遍關(guān)心的同業(yè)競爭和“一參一控”問(wèn)題,中證監相關(guān)負責人也作出說(shuō)明。該負責人稱(chēng),公司存在同業(yè)競爭與試點(diǎn)業(yè)務(wù)不存在直接關(guān)系,也不構成直接影響,而且融資融券試點(diǎn)的相關(guān)條件和標準并不包括一參一控的常規監管要求。
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