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保薦機構應實(shí)現對企業(yè)上市整個(gè)資本市場(chǎng)鏈條全過(guò)程控制
深交所理事長(cháng)陳東征20日在深交所召開(kāi)的第十一屆保薦機構聯(lián)席工作會(huì )議上指出,要借鑒國際成熟市場(chǎng)經(jīng)驗,研究創(chuàng )業(yè)板終身保薦制度的建設,確保企業(yè)上市后能持續遵守證券市場(chǎng)規則。保薦機構要把較多的精力投入到企業(yè)上市后的持續督導、重組并購、退市等環(huán)節上,實(shí)現對企業(yè)上市整個(gè)資本市場(chǎng)鏈條的全過(guò)程控制。
會(huì )議以“強化保薦責任,完善保薦制度”為主題,針對當前形勢下中小企業(yè)上市培育與保薦工作的新情況、新問(wèn)題,探討進(jìn)一步完善保薦制度,打造創(chuàng )業(yè)板創(chuàng )新特色,促進(jìn)保薦機構強化對中小企業(yè)培育、輔導、發(fā)行保薦、持續督導、退市工作的全過(guò)程管理和風(fēng)險控制。深交所理事長(cháng)陳東征、中國證監會(huì )發(fā)行監管部副主任王林、創(chuàng )業(yè)板發(fā)行監管部副主任曾長(cháng)虹、中國證監會(huì )福建監管局局長(cháng)岳仁華、廈門(mén)監管局局長(cháng)陳小澎、深交所副總經(jīng)理陳鴻橋等出席會(huì )議并講話(huà)。深交所總經(jīng)理宋麗萍主持了會(huì )議。
陳東征指出,中央經(jīng)濟工作會(huì )議和剛剛結束的兩會(huì )都進(jìn)一步要求“積極擴大直接融資”。隨著(zhù)創(chuàng )業(yè)板市場(chǎng)推出、中小企業(yè)板穩步發(fā)展以及場(chǎng)外交易市場(chǎng)建設步伐加快,保薦機構要努力探索投行業(yè)務(wù)創(chuàng )新突破的新模式、新途徑,以適應多層次資本市場(chǎng)加快建設及中小企業(yè)融資發(fā)展的需要。要繼續落實(shí)、強化保薦責任,要把較多的精力投入到企業(yè)上市后的持續督導、重組并購、退市等環(huán)節上,實(shí)現對企業(yè)上市整個(gè)資本市場(chǎng)鏈條的全過(guò)程控制。要借鑒國際成熟市場(chǎng)經(jīng)驗,研究創(chuàng )業(yè)板終身保薦制度的建設,確保企業(yè)上市后能持續遵守證券市場(chǎng)規則,以充分保障投資者合法權益。
與會(huì )代表就強化保薦責任、完善保薦制度、提高保薦工作質(zhì)量進(jìn)行了熱烈討論并達成共識:一要緊緊抓住資本市場(chǎng)大發(fā)展的有利時(shí)機,充分利用好各地政府部門(mén)、社會(huì )各界已經(jīng)形成的全力支持資本市場(chǎng)的良好氛圍,加大投入,加快推動(dòng)優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)的改制上市進(jìn)程。二要研究探索在資本市場(chǎng)加快發(fā)展的新形勢下進(jìn)一步完善保薦制度。保薦制度實(shí)施六年來(lái)成效顯著(zhù),在推動(dòng)提高證券發(fā)行工作質(zhì)量、把好資本市場(chǎng)入門(mén)關(guān)等方面發(fā)揮了關(guān)鍵作用。如何更好地發(fā)揮保薦人市場(chǎng)化約束機制的作用、適應資本市場(chǎng)和上市公司持續健康發(fā)展的需要,有待共同研究、探索和推進(jìn)。三是保薦機構和保薦代表人一定要牢固樹(shù)立責任意識,盡職推薦和持續督導,重點(diǎn)解決“重利益、輕責任”、“重發(fā)行、輕督導”等問(wèn)題,重點(diǎn)加強募集資金使用監管。四要注重培育創(chuàng )新特色明顯和符合戰略性新興產(chǎn)業(yè)、結構調整導向的優(yōu)質(zhì)上市資源,在實(shí)踐中強化創(chuàng )業(yè)板特色。關(guān)注低碳經(jīng)濟、綠色經(jīng)濟、電子信息、生物醫藥、新能源、新材料等具有代表性的企業(yè),抓住創(chuàng )新能力強、示范作用大的重點(diǎn)企業(yè),研究解決創(chuàng )新型企業(yè)改制上市過(guò)程中的特殊性問(wèn)題,完善發(fā)審制度以適應培育新興產(chǎn)業(yè)的需要。推動(dòng)投行業(yè)務(wù)向專(zhuān)業(yè)化、細分化發(fā)展。同時(shí),統籌兼顧,積極儲備、挖掘和培育一批發(fā)展前景好的中西部?jì)?yōu)質(zhì)企業(yè)。
會(huì )上,深交所公布了2009年度優(yōu)秀保薦機構評選結果并舉行了頒獎儀式。國信證券、平安證券獲評為2009年度最佳保薦機構,招商證券、中信證券、廣發(fā)證券、海通證券、光大證券、申銀萬(wàn)國證券、國金證券、國元證券獲評為2009年度優(yōu)秀保薦機構,中金公司、中信建投證券、華泰證券獲評為2009年度保薦(財務(wù)顧問(wèn))項目創(chuàng )新獎。在此期間,深交所第二屆中小企業(yè)培育發(fā)展委員會(huì )召開(kāi)了第二次工作會(huì )議。(記者 杜雅文)
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