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兩年前立立電子上市被臨時(shí)叫停的一幕在創(chuàng )業(yè)板公司中再次上演。2月26日獲得證監會(huì )發(fā)審委發(fā)行許可,3月9日進(jìn)行了公開(kāi)發(fā)行,3月12日公布了中簽號,然而,就在萬(wàn)事俱備只欠東風(fēng)的關(guān)口,蘇州恒久卻沒(méi)能迎來(lái)上市的日子。而與其同期招股的另外三家公司已經(jīng)于3月19日正式掛牌創(chuàng )業(yè)板。記者昨天調查發(fā)現,蘇州恒久之所以被叫停是因為陷入“專(zhuān)利門(mén)”。
根據此前深交所此前發(fā)布的公告,蘇州恒久(300060)本應與東方財富(300059)、康耐特(300061)、中能電氣(300062)三家創(chuàng )業(yè)板公司一起,于3月19日上市交易。然而,深交所3月17日發(fā)布的上市公告當中卻不見(jiàn)了蘇州恒久的身影。
深圳證券交易所17日發(fā)布公告稱(chēng),東方財富、康耐特、中能電氣將于3月19日上市交易,惟獨不見(jiàn)了蘇州恒久。原定于3月19日上市的蘇州恒久在上市的前夜倒下了,幾年前曾經(jīng)發(fā)生在立立電子身上的一幕不幸地在蘇州恒久身上再度上演。
究竟是何原因導致上市被臨時(shí)叫停?蘇州恒久18日晚發(fā)布公告稱(chēng),接到保薦機構廣發(fā)證券通知,有關(guān)監管部門(mén)要求保薦機構等中介機構就媒體報道的專(zhuān)利權終止問(wèn)題進(jìn)行核查。
未披露專(zhuān)利終止信息
2月26日,證監會(huì )下發(fā)了《關(guān)于核準蘇州恒久光電科技股份有限公司的首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng )業(yè)板上市的批復》的通知,此舉也表明,公司上市計劃已經(jīng)走完了最關(guān)鍵的一步。
然而,早在兩天前,讓蘇州恒久引以為傲的幾項專(zhuān)利已經(jīng)同時(shí)被終止。2月24日,國家知識產(chǎn)權局的網(wǎng)站上就已經(jīng)宣布,蘇州恒久擁有的有機光導管體(1)-(4)四項外觀(guān)技術(shù)專(zhuān)利權被終止,同時(shí)終止專(zhuān)利權的還有一項有機光導體管實(shí)用新型技術(shù)專(zhuān)利,所有申請專(zhuān)利技術(shù)被終止專(zhuān)利權的原因皆為“未繳年費專(zhuān)利權終止”。
對此重大事項,投資者并未在其招股說(shuō)明書(shū)當中有所發(fā)現。對此,公司方面給出的解釋是,因為疏忽。至此,公司涉嫌欺詐上市的呼聲在市場(chǎng)響起。
蘇州恒久對自己的描述是,公司是一家“國內激光有機光導鼓生產(chǎn)制造行業(yè)內技術(shù)水平最高、自主創(chuàng )新能力最強、生產(chǎn)制造規模最大的龍頭企業(yè),目前全球能夠掌握激光有機光導鼓生產(chǎn)制造行業(yè)內一套核心技術(shù)并擁有專(zhuān)用設備系統集成能力的少數幾家企業(yè)之一”,并且擁有5項專(zhuān)利技術(shù),3項發(fā)明專(zhuān)利申請,1項實(shí)用新型專(zhuān)利申請,以及10項國際領(lǐng)先、國內首創(chuàng )或國內領(lǐng)先非專(zhuān)利技術(shù)。
社;鸬仍驯惶
對于公司痛失專(zhuān)利權之后將會(huì )對公司造成多大的影響,暫時(shí)我們還無(wú)從得知,但可以肯定的是,當初如果不是沖著(zhù)蘇州恒久那么多耀眼的專(zhuān)利項目,恐怕也不會(huì )吸引包括社;鹪趦鹊谋姸鄼C構的參與。而伴隨著(zhù)蘇州恒久上市的擱淺,當初想要憑借著(zhù)蘇州恒久上市而一夜暴富的機構的夢(mèng)想徹底打了水漂。
根據蘇州恒久網(wǎng)下配售結果顯示,共78家機構因出價(jià)達到發(fā)行價(jià)20.80元/股而獲網(wǎng)下配售400萬(wàn)股,本次網(wǎng)下的有效申購資金共53.89億元,認購倍數為64.78倍,獲配比例僅為1.54%。這其中,全國社;鸸灿10個(gè)賬戶(hù)各獲得配售61752股,一個(gè)賬戶(hù)獲配46314股,共獲得663834股,占本次網(wǎng)下配售的16.59%,成為網(wǎng)下配售的最大“贏(yíng)家”。
另外,在蘇州恒久公布的名單中,還出現了中銀基金等多家基金的身影。
>>公司表態(tài)
近期將發(fā)詳情公告
在上市前夜痛失專(zhuān)利權,禍起未繳年費,這聽(tīng)起來(lái)多少有些像天方夜譚。
對于公司此次的上市計劃意外被叫停,蘇州恒久方面沒(méi)有透露更詳細的信息,只是表示將于近期發(fā)布公告,對有關(guān)情況作出說(shuō)明,一切以公告為準。
與此同時(shí),蘇州恒久的保薦機構方面也表示,正在和公司一起對專(zhuān)利權的事情進(jìn)行核查,至于更多的信息則不方便透露。
>>疑問(wèn)
凍結資金如何處理?
或可仿效立立電子退款方式
根據3月10日發(fā)布的公告,蘇州恒久首次公開(kāi)發(fā)行A股網(wǎng)上凍結資金526.8億元,加上網(wǎng)下凍結的53.9億元,該股合計凍結資金580.7億元。蘇州恒久停止上市,意味著(zhù)被凍結的資金申購無(wú)效,那這些資金該如何處理?
立立電子是中國證券史上首例“募集資金到位但IPO最終被否”的公司。中國證監會(huì )發(fā)審委于2009年4月3日下發(fā)通知,否決了寧波立立電子股份有限公司的首發(fā)申請,并作出撤銷(xiāo)立立電子公開(kāi)發(fā)行股票核準的決定。證監會(huì )還宣布,募集資金將按發(fā)行價(jià)和同期銀行存款利息退還給投資人。至今為止,雖然還沒(méi)有關(guān)于蘇州恒久退還募集資金的消息,但是立立電子的退款方式或許可以做個(gè)借鑒。
是否涉嫌欺詐?
為發(fā)審機制再敲警鐘
北京問(wèn)天律師事務(wù)所律師張遠忠很肯定地表示,在專(zhuān)利已經(jīng)被終止專(zhuān)利權的情形下,蘇州恒久依然宣稱(chēng)自己擁有專(zhuān)利技術(shù)為虛假陳述,已經(jīng)構成了虛假陳述,涉嫌欺詐上市。
他表示,在司法解釋當中關(guān)于虛假陳述的描述有幾種形態(tài),其中就包括重要遺漏。
事實(shí)上,在蘇州恒久之前的創(chuàng )業(yè)板新股發(fā)行上市過(guò)程中,市場(chǎng)上并不缺少對其他少數個(gè)別公司質(zhì)疑的聲音,但總體說(shuō)來(lái),這些質(zhì)疑并沒(méi)有影響到有關(guān)公司股票發(fā)行與上市的步伐。但這一次,蘇州恒久因此影響到了上市進(jìn)程,這就足見(jiàn)問(wèn)題的嚴重性。因此,市場(chǎng)對于創(chuàng )業(yè)板發(fā)審委的審核關(guān)提出了嚴重的質(zhì)疑。
對此,武漢科技大學(xué)金融證券研究所所長(cháng)董登新表示,蘇州恒久上市前夜突然倒下事件的出現,讓投資者質(zhì)疑創(chuàng )業(yè)板發(fā)審委把關(guān)不嚴,讓蘇州恒久蒙混過(guò)關(guān),為創(chuàng )業(yè)板發(fā)審機制敲響了一次警鐘。但更主要的還是要追究發(fā)行人和保薦人的責任。在公告當中存在重大的遺漏說(shuō)明發(fā)行人和保薦人都存在著(zhù)誠信危機,因此,應該逐步完善相關(guān)的法律法規,加大對于發(fā)行人和保薦人的處罰力度,否則,以后類(lèi)似事件還會(huì )出現。(記者敖曉波)
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