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中國證監會(huì )有關(guān)部門(mén)負責人近日表示,嚴格保薦代表人監管是證監會(huì )近期的一項重點(diǎn)工作,將進(jìn)一步強化保薦機構的保薦責任,“優(yōu)中選優(yōu)”推薦企業(yè)上市。年內將發(fā)布實(shí)施《保薦業(yè)務(wù)內控指引》,要求保薦機構設立專(zhuān)門(mén)部門(mén)負責保薦業(yè)務(wù)內控工作。
這位負責人在保薦代表人培訓班上說(shuō),為了進(jìn)一步強化保薦機構及代表人在發(fā)行上市工作中的責任,要求保薦代表人必須參與初審會(huì )和反饋會(huì )并回答相關(guān)問(wèn)題,發(fā)審會(huì )也將專(zhuān)門(mén)留出一半以上時(shí)間,對保薦代表人提問(wèn)并聽(tīng)取回答。
這位負責人指出,發(fā)行上市企業(yè)多而市場(chǎng)容量有限是目前發(fā)行監管工作面臨的一個(gè)主要矛盾。因此,保薦機構應透徹理解和把握“優(yōu)中選優(yōu)”的理念,建立發(fā)行人質(zhì)量評價(jià)體系,優(yōu)先選擇符合基本發(fā)行上市條件、有一定規模、盈利能力較強或者高科技、高成長(cháng)性的企業(yè)發(fā)行上市,而不是只要符合最低發(fā)行上市的財務(wù)標準就試圖闖關(guān)上報。
“目前股票發(fā)行采用核準制,發(fā)審委要通過(guò)投票表決的機制,對發(fā)行上市企業(yè)的質(zhì)量進(jìn)行把關(guān),篩選優(yōu)質(zhì)企業(yè)發(fā)行上市。希望保薦機構對企業(yè)進(jìn)行輔導時(shí),向發(fā)行人講清楚核準制的內涵和發(fā)審委的擇優(yōu)機制!边@位負責人說(shuō)。
這位負責人表示,在審核中發(fā)現保薦機構有過(guò)分從寬解釋規則的傾向,包括獨立性、財務(wù)狀況和持續盈利能力,尤其是最近三年內實(shí)際控制人是否發(fā)生變化問(wèn)題,沒(méi)有按照相關(guān)法律適用意見(jiàn)進(jìn)行把握。在獨立性問(wèn)題上,必須保證主業(yè)整體上市,徹底解決同業(yè)競爭問(wèn)題,將關(guān)聯(lián)交易控制在一定范圍內,將發(fā)行人使用的商標、專(zhuān)利、專(zhuān)有技術(shù)投入發(fā)行人。
“部分保薦機構迫于地方政府和發(fā)行人的壓力,明知企業(yè)在某些方面不符合發(fā)行上市條件,仍然上報,寄希望于證監會(huì )要求企業(yè)進(jìn)行整改,將矛盾上交,直接影響了審核效率!痹撠撠熑苏f(shuō)。
監管部門(mén)還將進(jìn)一步健全內控體系,提高申報文件的信息披露質(zhì)量。記者 劉水
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【編輯:賈亦夫】 |
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