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經(jīng)歷了2008年的熊市寒冬,券商們迎來(lái)了2009年股市大幅反彈,交易量的增加帶來(lái)了豐厚的傭金收入,IPO的重啟使券商們收獲了許多的承銷(xiāo)費用,股市的上漲也使自營(yíng)盤(pán)表現強于2008年。
不過(guò),2009年也有許多問(wèn)題困擾著(zhù)券商,如內幕交易、違規炒股、高層變動(dòng)、高價(jià)IPO后的瀕臨破發(fā)等等。
泄露內幕信息犯罪
廣發(fā)老總領(lǐng)刑四年
董正青被認定犯泄露內幕信息罪,判處有期徒刑四年,并處罰金人民幣300萬(wàn)元。其弟董德偉、同學(xué)趙書(shū)亞犯內幕交易罪,被分別判處不同刑期和巨額罰金。聽(tīng)完判決后,三人都表示強烈不滿(mǎn)。
“廣發(fā)證券老總董正青案”于去年7月、8月分別開(kāi)庭審理兩次。據天河區檢察院指控,董正青多次將“廣發(fā)證券借殼延邊公路上市”的內幕信息透露給弟弟董德偉和同學(xué)趙書(shū)亞,董德偉獲利5000多萬(wàn)元,趙書(shū)亞獲利100余萬(wàn)元。
國泰君安天價(jià)薪酬
人均收入一百萬(wàn)元
2008年以來(lái),由于A(yíng)股巨幅下挫、交易量急劇下滑,“靠天吃飯”的國內各大券商紛紛采取降薪、裁員方式來(lái)應對此輪熊市。
然而就在這樣的背景下,國內還算是有點(diǎn)兒名氣的大券商——國泰君安證券卻大幅提高薪酬及福利費用至32億元,較年初預算數增長(cháng)57%,按照國泰君安3000多人的員工計算,平均每個(gè)人的收入達到了讓同行瞠目結舌的100萬(wàn)元。
海通老葉勾結私募
或被罰款兩千萬(wàn)元
葉志剛與私募“合作”,被人舉報,上;榫终{查后確認有此事,初步處理意見(jiàn)是葉志剛將被罰款2000萬(wàn)元,但監管層的處罰結果尚未發(fā)布。葉與私募合作方法如下:私募買(mǎi)入一只股票,分析師就開(kāi)始推薦,吸引機構或者散戶(hù)等投資者購買(mǎi),以拉抬股價(jià)。
一位私募人士向記者透露,之所以被罰款,是因為葉志剛和私募合作,賺了1000萬(wàn)元。一般來(lái)說(shuō),這種處罰是先沒(méi)收非法所得,再罰同等金額的罰金。
中銀國際深圳老總
違規下單炒股落馬
11月24日,有媒體報道,中銀國際深圳營(yíng)業(yè)部的總經(jīng)理因違規炒股在證監會(huì )的“嚴打”中落馬,同時(shí)落網(wǎng)的還有IT部門(mén)的一位負責人。報道還稱(chēng),該總經(jīng)理以自己名字開(kāi)戶(hù)并在公司下單炒股,被當地證監局通過(guò)IP地址查到,被罰款6萬(wàn)元。
有關(guān)人士稱(chēng),“這是公司內部的處罰,監管層沒(méi)有給我們監管函,也沒(méi)有對公司或個(gè)人有處罰。因為是公司的自查自糾,就不屬于出監管函或者情節嚴重的情況。
股市跳水申萬(wàn)癱瘓
無(wú)法交易股民受損
11月24日下午,滬深兩市大幅跳水,上證綜指報3223.53點(diǎn),跌3.45%;深證成指報13453.28點(diǎn),跌2.90%。個(gè)股出現普跌的行情。讓部分股民更為郁悶的是,就在股票下跌的同時(shí),知名券商申銀萬(wàn)國證券的網(wǎng)絡(luò )交易系統突然擁堵,擁堵從14時(shí)30分左右持續到收盤(pán)。
事實(shí)上,在9月16日,申銀萬(wàn)國的交易系統就癱瘓過(guò),其位于全國各地的100余個(gè)營(yíng)業(yè)部均受到影響。申銀萬(wàn)國相關(guān)人士曾表示,系統癱瘓原因為交易系統硬件故障。
南京證券靈通人士
涉嫌陶瓷漲停神話(huà)
有媒體報道稱(chēng),南京一券商自營(yíng)部門(mén)員工因涉嫌內幕交易被公安機關(guān)帶走協(xié)助調查,涉及的上市公司正是今年上半年創(chuàng )下連續11個(gè)漲停神話(huà)的高淳陶瓷。
“那篇報道其實(shí)并不準確!蹦暇┳C券內部一位知情人士毫不諱言的對《證券日報》記者表示!氨蛔サ牟⒉皇悄暇┳C券自營(yíng)部門(mén)的員工,只是工會(huì )的一個(gè)員工,現在是被拘留。那個(gè)報道是不負責任的,我們的自營(yíng)部門(mén)并沒(méi)有不合規的行為!
東方證券自買(mǎi)自推
被質(zhì)疑變相老鼠倉
11月23日,東方證券發(fā)布研究報告,以味精漲價(jià)受益為由推薦五洲明珠,隨即五洲明珠出現井噴走勢,兩天暴漲近20%,次日成交額暴增至4.65億元。
然而,正當投資者追漲五洲明珠時(shí),交易所信息顯示,東方證券的交易席位卻在大舉拋售,在暴漲的兩天內賣(mài)出3944萬(wàn)元,是最大的賣(mài)出方;而五洲明珠三季報更顯示,東方證券自營(yíng)盤(pán)在第三季度就已大舉買(mǎi)入284萬(wàn)股,成為公司第二大流通股東,是此次股價(jià)暴漲的最大受益者。
王益案件再掀波瀾
銀河證券總裁被捕
從直接刑拘到正式批捕銀河證券原總裁肖時(shí)慶,耗時(shí)僅半個(gè)月。知情人士表示,這可能意味著(zhù)司法部門(mén)對其涉案行為掌握比較清楚。有消息稱(chēng),肖時(shí)慶的被捕是國家開(kāi)發(fā)銀行原副行長(cháng)王益案的延續。
1964年出生的肖時(shí)慶擁有管理學(xué)博士學(xué)位,曾在中央財政管理干部學(xué)院任教,后調入證監會(huì )。2001年,肖時(shí)慶擔任東方證券黨委書(shū)記、董事長(cháng)、總經(jīng)理。2004年后回歸證監會(huì ),先后擔任上市公司監管部副主任、股改辦副主任。2007年起擔任銀河證券黨委書(shū)記、紀委書(shū)記、總裁。
高價(jià)券商丑態(tài)畢顯
招商證券“不幸”破發(fā)
光大證券、招商證券的IPO發(fā)行價(jià)格之高,幾乎讓二級市場(chǎng)的投資者無(wú)利可圖,以至于市場(chǎng)上把券商股上市的狂潮定義為“圈錢(qián)運動(dòng)”,華泰證券過(guò)后,還有國信證券、東方證券、國泰君安證券等等,券商股高價(jià)IPO能否繼續走下去,成為市場(chǎng)關(guān)注的熱點(diǎn)。
信達證券首席策略分析師黃祥斌說(shuō):“我承認券商行業(yè)存在較大的提升空間,但對于IPO券商股,一定要認識到高發(fā)行價(jià)是一把雙刃劍,它除了能夠提高現在券商的估值外,也很可能被已有券商所累,高發(fā)行價(jià)上市后一路下跌!
國金證券高層換血
雷波之后冉云接棒?
距銀河證券總裁肖時(shí)慶被拘一事被曝光僅不到半個(gè)月,又一券商業(yè)風(fēng)云人物傳出被調查的消息。國金證券公告證實(shí),其董事長(cháng)雷波正接受有關(guān)方面調查,國金證券各項業(yè)務(wù)運轉正常。
一位市場(chǎng)人士也指出,從程序上看,很快冉云應該就會(huì )出任國金證券董事長(cháng),因為國金在公告中已經(jīng)暗示了這點(diǎn):“冉云具有擔任證券公司董事長(cháng)類(lèi)人員的任職資格!
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