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招商證券1日向中國證券報記者表示,目前為止,招商證券還沒(méi)有遞交融資融券的申請材料。如獲批試點(diǎn),招商證券以自有資金開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)的總規模將不超過(guò)50億元人民幣。
總規模不超50億元
招商證券表示,自證監會(huì )批準公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)之日起一年內,招商證券以自有資金開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)的總規模預計不超過(guò)50億元。公司經(jīng)營(yíng)班子有權根據市場(chǎng)情況調整公司融資融券業(yè)務(wù)規模,如總規模超過(guò)50億元,須報董事會(huì )批準。
目前,招商證券在管理制度和業(yè)務(wù)流程設計、風(fēng)險控制體系建設、客戶(hù)適當性管理、投資者教育規劃等方面的準備工作已全部完成。
招商證券相關(guān)負責人告訴記者,為保證融資融券系統安全、避免對現有集中交易系統的沖擊,招商證券將融資融券系統單獨部署、獨立運行,并部署了在線(xiàn)運行及備份運行兩套設備。在2008年兩次全網(wǎng)測試之后,系統一直都在運作,并進(jìn)行了持續的升級,完全模擬真實(shí)上線(xiàn)的運行狀態(tài),隨時(shí)可以切換到正式運營(yíng)的系統狀態(tài)。
該負責人同時(shí)表示,融資融券系統只是整個(gè)業(yè)務(wù)籌備環(huán)節的重要一環(huán),系統之外,招商證券在管理制度和業(yè)務(wù)流程設計、風(fēng)險控制體系建設、客戶(hù)適當性管理、投資者教育規劃等方面的準備工作也已全部完成,具備了開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的各方面條件。
第三次全網(wǎng)測試順利完成
“測試很順利。一切都在計劃之中,達到了預期效果!眳⑴c測試的招商證券融資融券業(yè)務(wù)負責人告訴記者,為保證測試的順利進(jìn)行,公司成立了專(zhuān)門(mén)的測試工作組,由總裁楊鶤親自?huà)鞄。測試工作組下設信息技術(shù)小組、業(yè)務(wù)小組、風(fēng)險控制小組、清算小組、應急小組、支持小組等6個(gè)專(zhuān)門(mén)項目組,各項目組均由相關(guān)部門(mén)負責人和業(yè)務(wù)骨干組成。為確保萬(wàn)無(wú)一失,招商證券制定了周密、完善的應急預案,有效應對衛星通信異常、交易異常、報盤(pán)異常、清算異常、網(wǎng)絡(luò )中斷、電源中斷等各種突發(fā)情況。
據介紹,此次全網(wǎng)測試是一次全市場(chǎng)恢復性聯(lián)通測試,目的在于全面地檢驗技術(shù)系統就緒情況及安全適用狀態(tài),招商證券在完成交易所規定的測試內容之外,也盡可能地安排了一些邊界測試,充分考慮了真實(shí)展業(yè)過(guò)程中可能遇到的問(wèn)題。
招商證券介紹說(shuō),此次測試共有17家營(yíng)業(yè)部參加。本次融資融券業(yè)務(wù)測試與上兩次有三大區別:
首次,前兩次測試主要是側重于交易環(huán)節,本次測試增加了管理系統、風(fēng)控系統、網(wǎng)上交易系統的測試和校驗,對各參與主體在業(yè)務(wù)開(kāi)展后將用到的系統均進(jìn)行了測試。
其次,本次測試更為全面深入,安排了一些邊界測試,驗證了試點(diǎn)方案的實(shí)施效果,充分考慮了真實(shí)展業(yè)過(guò)程中可能遇到的情況。
此外,增加了信用賬戶(hù)與創(chuàng )業(yè)板投資者適當性管理規定進(jìn)行對接的測試內容及深圳市場(chǎng)信用證券賬戶(hù)的使用信息申報測試。 (錢(qián)杰)
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