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中國證監會(huì )有關(guān)部門(mén)負責人20日宣布,已于12日正式批復中國金融期貨交易所滬深300股指期貨合約和業(yè)務(wù)規則。至此,股指期貨市場(chǎng)主要制度已全部發(fā)布。根據股指期貨上市工作的總體安排,中金所定于22日9時(shí)起正式受理客戶(hù)開(kāi)立股指期貨交易編碼申請,這意味著(zhù)股指期貨開(kāi)戶(hù)工作啟動(dòng)。
中金所20日發(fā)布經(jīng)證監會(huì )批準的滬深300股指期貨合約和修訂后的交易規則及其實(shí)施細則,包括《中國金融期貨交易所交易規則》、《中國金融期貨交易所違規違約處理辦法》、《滬深300股指期貨合約》、《中國金融期貨交易所交易細則》、《中國金融期貨交易所結算細則》、《中國金融期貨交易所結算會(huì )員結算業(yè)務(wù)細則》、《中國金融期貨交易所會(huì )員管理辦法》、《中國金融期貨交易所信息管理辦法》、《中國金融期貨交易所風(fēng)險控制管理辦法》、《中國金融期貨交易所套期保值管理辦法》等。
中金所1月19日起就上述文件向社會(huì )公開(kāi)征求意見(jiàn),截至1月29日,共收到反饋意見(jiàn)33份。根據反饋意見(jiàn),中金所對交易規則及其實(shí)施細則進(jìn)行了進(jìn)一步完善。
其中,會(huì )員資格與分類(lèi)監管評價(jià)結果掛鉤、程序化交易方式將受到限制等為新增內容。中金所在《會(huì )員管理辦法》有關(guān)交易會(huì )員、交易結算會(huì )員和全面結算會(huì )員的資格條件中增加了期貨公司分類(lèi)監管評價(jià)結果的規定。期貨公司申請交易會(huì )員資格,最近一次分類(lèi)評價(jià)結果應當達到C類(lèi)以上(含C類(lèi));申請交易結算會(huì )員資格,最近一次分類(lèi)評價(jià)結果應當達到B類(lèi)以上(含B類(lèi));申請全面結算會(huì )員資格,最近兩次分類(lèi)評價(jià)結果應當均達到A類(lèi)。
中金所還在《交易細則》中規定,會(huì )員、客戶(hù)使用或者會(huì )員向客戶(hù)提供可以通過(guò)計算機程序實(shí)現自動(dòng)批量下單或者快速下單等功能的交易軟件的,會(huì )員應當事先報交易所備案。
對于開(kāi)戶(hù)工作,中金所明確,特殊法人機構申請股指期貨交易編碼必須獲得相關(guān)監管機關(guān)或者主管機關(guān)的批準。會(huì )員單位對特殊法人機構的開(kāi)戶(hù)申請材料進(jìn)行審核后,要配合特殊法人機構到中金所辦理相關(guān)開(kāi)戶(hù)手續。各會(huì )員單位要嚴格規范開(kāi)戶(hù)行為,避免集中開(kāi)戶(hù)等情況。
證監會(huì )有關(guān)部門(mén)負責人指出,開(kāi)戶(hù)并不意味著(zhù)立即開(kāi)始交易。機構投資者準入政策有待明確,而開(kāi)戶(hù)也有一個(gè)過(guò)程,需要有相當數量的投資群體進(jìn)入市場(chǎng)后才會(huì )正式開(kāi)啟業(yè)務(wù)。(蔡宗琦李中秋徐暢)
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