日本mv与欧美mv的区别_基金經(jīng)理“老鼠倉”被罰400萬(wàn) 實(shí)施終身市場(chǎng)禁入——中新網(wǎng)

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    基金經(jīng)理“老鼠倉”被罰400萬(wàn) 實(shí)施終身市場(chǎng)禁入
2009年06月22日 11:26 來(lái)源:廣州日報 發(fā)表評論  【字體:↑大 ↓小

  兩年“偷糧”229萬(wàn)

  另沒(méi)收違法所得

  實(shí)施終身市場(chǎng)禁入

  證監會(huì )開(kāi)出兩年內的第三張“老鼠倉”罰單。據證監會(huì )網(wǎng)站公布,日前,中國證監會(huì )已依法調查、審理完畢融通基金原基金經(jīng)理張野違法違規一案。

  據了解,證監會(huì )于2009年4月對張野立案調查。調查發(fā)現,2007年起至2009年2月,張野在擔任融通基金的基金經(jīng)理期間,利用職務(wù)便利獲取融通基金的基金投資與研究信息,并操作他人控制的“周薔”賬戶(hù),采取先于融通基金旗下的有關(guān)基金買(mǎi)入或賣(mài)出同一股票的交易方式為他人牟取利益,其個(gè)人從中獲取好處。此外,2006年12月至2007年7月期間,張野還通過(guò)網(wǎng)絡(luò )下單方式,操作其配偶的同名賬戶(hù)交易了廣宇發(fā)展等多只股票,獲取不當利益。

  進(jìn)行行政處罰

  調查認定,張野利用其基金經(jīng)理身份,操作“周薔”賬戶(hù)從事證券交易的行為違反了《證券投資基金法》第十八條關(guān)于禁止從事?lián)p害基金財產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動(dòng)的規定,構成了該法第九十七條所述行為。張野操作其配偶的同名賬戶(hù)違規買(mǎi)賣(mài)股票的行為違反了《證券法》第四十三條關(guān)于禁止相關(guān)人員買(mǎi)賣(mài)股票的規定,構成了該法第一百九十九條所述行為。

  證監會(huì )決定,對張野進(jìn)行行政處罰,沒(méi)收其違法所得2294791.90元,并處400萬(wàn)元罰款,同時(shí)對其實(shí)施終身市場(chǎng)禁入。目前,行政處罰決定、市場(chǎng)禁入決定已作出,正在按程序辦理送達手續。

  此前兩例罰款50萬(wàn)元

  管理層對張野的處罰是繼2007年上投摩根成長(cháng)先鋒基金原經(jīng)理唐建和2008年南方寶元債券及南方成份精選基金原經(jīng)理王黎敏“老鼠倉”事發(fā)之后的第三例對基金經(jīng)理“老鼠倉”的處罰。

  此前,證監會(huì )對唐建和王黎敏作出的處罰是取消兩人的基金經(jīng)理從業(yè)資格,沒(méi)收其違法所得并各處罰款50萬(wàn)元,對唐建實(shí)施終身市場(chǎng)禁入,對王黎敏實(shí)施7年市場(chǎng)禁入。(記者吳倩)

【編輯:楊威
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