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中信證券今天發(fā)布公告稱(chēng),2008年3月至6月期間,國家審計署對中國中信集團公司(中信證券的第一股東)總部及其所屬單位(含中信證券)2007年度資產(chǎn)負債損益情況進(jìn)行了審計,對相關(guān)事宜進(jìn)行了追溯和延伸,發(fā)現所屬證券營(yíng)業(yè)部在列支證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)提成上存在問(wèn)題。
公告顯示,此次審計結果中,涉及中信證券的內容為:所屬證券營(yíng)業(yè)部在列支證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)提成上存在問(wèn)題,相關(guān)事項國家審計署已向證監會(huì )反映。
中信證券表示,公司方面高度重視國家審計署的此次審計,積極配合相關(guān)工作的開(kāi)展,邊審計、邊整改。相關(guān)情況如下:國家審計署所提出的問(wèn)題發(fā)生在2007年,此前對營(yíng)業(yè)部此類(lèi)業(yè)務(wù)沒(méi)有規范性指導意見(jiàn),2008年4月,證監會(huì )頒布了《證券公司監督管理條例》,首次明確了證券經(jīng)紀人的法律地位,中信證券立即根據條例制定、修訂了《客戶(hù)經(jīng)理制度》、《證券經(jīng)紀人管理辦法》等制度,并已下發(fā)營(yíng)業(yè)部執行。
此次審計調查發(fā)現的問(wèn)題對中信證券整體的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jì)以及已公布的財務(wù)報告并無(wú)影響。(記者敖曉波)
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