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　　日前，里昂和高盛相繼爆出從業(yè)人員違規。據香港證監會(huì )指控并經(jīng)法院查實(shí)，里昂證券前任投資銀行總監林嘉輝及HSZ(HongKong)Ltd(HSZ)前任投資組合經(jīng)理方仁宏犯內幕交易罪，并于昨日判刑。另外，高盛(亞洲)有限責任公司的前客戶(hù)顧問(wèn)王弘(女)在客戶(hù)不知情的情況下為其訂立高達1380萬(wàn)港元的累計股票期權(accum ulator)交易合約，被香港證監會(huì )禁止重投業(yè)界兩年。

　　里昂兩員工進(jìn)行內幕交易獲罪

　　據香港證監會(huì )介紹，2005年，德高貝登有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)德高貝登)以每股1.141元收購媒體伯樂(lè )集團73.38%的控股權益，并委聘C LSA (里昂證券)擔任德高貝登的財務(wù)顧問(wèn)。時(shí)任里昂投行總監的林嘉輝雖然沒(méi)有直接參與上述收購，但他取得了上述收購的機密資料，并向好友方仁宏泄露消息。

　　隨后，作為H SZ(H ongK ong)Ltd(H SZ)投資組合經(jīng)理，方仁宏2005年7月21日至2005年9月12日期間，以遠低于上述收購價(jià)的價(jià)格(每股0 .6元至0 .83元)，為一只H SZ的基金及他本人非法買(mǎi)入合共10626000股媒體伯樂(lè )集團股份。媒體伯樂(lè )集團的股價(jià)在2005年9月21日收購交易公布后飆升，方以每股1.09元至1.10元的價(jià)格沽出之前買(mǎi)入的股份，為授權他進(jìn)行交易的A siaO p-portunityFund(H SZ的基金)賺取了3390000元的利潤，并為他本人賺取了1026459元的利潤。同時(shí)，林嘉輝的妻子因持有該H SZ基金的權益而間接從有關(guān)交易中賺取利益。

　　事情敗露后，經(jīng)香港證監會(huì )指控，7月9日，林嘉輝和方仁宏在香港區域法院承認內幕交易控罪，案件押后至7月13日判刑。

　　高盛違規客戶(hù)顧問(wèn)禁入兩年

　　另外，香港證監會(huì )調查發(fā)現，高盛(亞洲)有限責任公司的前客戶(hù)顧問(wèn)王弘(女)在2007年11月代一名高資產(chǎn)值客戶(hù)訂立一項累計股票期權(accum ulator)交易的合約，涉及總額達1380萬(wàn)港元，但事前未取得這名客戶(hù)的指示，且沒(méi)有獲其適當授權，而客戶(hù)亦對這宗交易不知情。違規訂立該交易合約后，2007年12月，王向該客戶(hù)提供自己制備的報表，隱瞞信息，并未如實(shí)反映其投資組合，而且還在報表內計入投資組合尚未賺取的盈利，使該客戶(hù)的利潤較實(shí)際高出172萬(wàn)美元。

　　為此，香港證監會(huì )于7月7日宣布禁止王弘重投業(yè)界，為期兩年，由2009年7月9日起至2011年7月8日止。 (辛靈 謝鳳儀)