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　　相關(guān)管理暫行辦法征求意見(jiàn)稿公布

　　評價(jià)機構應成為證券業(yè)協(xié)會(huì )會(huì )員 需備案評價(jià)方法和內控制度

　　市場(chǎng)上眾多的基金評價(jià)行為將受到監管部門(mén)的規范。證監會(huì )13日公布《證券投資基金評價(jià)業(yè)務(wù)管理暫行辦法(征求意見(jiàn)稿)》，對基金評價(jià)機構的評價(jià)方法、信息采集、發(fā)布方式及行為進(jìn)行規范，明確了從事基金評價(jià)業(yè)務(wù)的八種禁止行為�！稌盒修k法》自發(fā)布之日起至8月28日公開(kāi)征求意見(jiàn)。

　　根據《暫行辦法》，基金評價(jià)機構應注冊成為中國證券業(yè)協(xié)會(huì )會(huì )員，并向證監會(huì )備案基金評價(jià)方法和內部控制制度等相關(guān)文件；基金管理公司、基金銷(xiāo)售機構、指定信息披露媒體不得引用或發(fā)布不具備證券業(yè)協(xié)會(huì )會(huì )員資格的機構提供的基金評價(jià)結果。

　　《暫行辦法》明確了從事基金評價(jià)業(yè)務(wù)的禁止行為。禁止行為包括：對不同分類(lèi)的基金進(jìn)行比較、對同一分類(lèi)中包含基金少于10只的基金和成立期少于36個(gè)月的基金進(jìn)行基金評級、對處于建倉期的基金進(jìn)行基金評價(jià)、評級期間少于36個(gè)月、基金評級的更新間隔少于3個(gè)月、單一收益指標排名(包括具有點(diǎn)擊排序功能的網(wǎng)站或咨詢(xún)系統數據列示)的排名期間少于3個(gè)月、單一收益指標排名的更新間隔少于1個(gè)月。

　　證監會(huì )有關(guān)部門(mén)負責人介紹，此次規范基金評選在監管方法上沒(méi)有采取單純的設定準入門(mén)檻的方式，而是由證券業(yè)協(xié)會(huì )實(shí)施自律管理，強化業(yè)務(wù)規范。

　　首先，要求基金評價(jià)機構在從事基金評價(jià)業(yè)務(wù)時(shí)，使用公開(kāi)披露的信息，注重對基金的長(cháng)期評價(jià)，綜合評價(jià)基金的收益和風(fēng)險，公平對待所有評價(jià)對象，保證基金評價(jià)方法的一致性和評價(jià)結果的客觀(guān)準確。

　　其次，為強化對基金評價(jià)機構和人員的管理，《暫行辦法》規定了基金評價(jià)機構和人員應具備的基本條件。媒體如需要進(jìn)行基金評價(jià)也應成立相關(guān)機構并向協(xié)會(huì )備案。

　　第三，規定了基金評價(jià)業(yè)務(wù)應當遵循的業(yè)務(wù)規則，主要包括：基金評價(jià)機構應當有完善、系統的理論基礎、標準和方法，其不僅應對基金的收益和風(fēng)險進(jìn)行分析，而且要對基金業(yè)績(jì)形成的原因進(jìn)行分析；基金評價(jià)機構應將基金評價(jià)標準、評價(jià)方法和程序報證監會(huì )及中國證券業(yè)協(xié)會(huì )備案，并在指定信息披露媒體向社會(huì )公告。

　　證監會(huì )有關(guān)部門(mén)負責人表示，征求意見(jiàn)結束后，證券業(yè)協(xié)會(huì )將發(fā)布相關(guān)細則，辦法正式實(shí)施后協(xié)會(huì )將公布備案的機構名單。他透露，目前市場(chǎng)上符合上述標準、有一套完整評價(jià)體系的基金評價(jià)機構有3-5家。評價(jià)機構向證券業(yè)協(xié)會(huì )備案評價(jià)辦法等文件時(shí)，如果不符合證監會(huì )及協(xié)會(huì )相關(guān)規定，或評價(jià)方法體系等與其他機構重復，協(xié)會(huì )將拒絕備案。（記者 蔡宗琦）