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基金評價(jià)機構及其評價(jià)行為將得到進(jìn)一步規范,將單一收益指標作為唯一標準、短期排名等做法將被叫停。
證監會(huì )13日公布《證券投資基金評價(jià)業(yè)務(wù)管理暫行辦法(征求意見(jiàn)稿)》(下稱(chēng)《規定》),對基金評價(jià)機構的設立、業(yè)務(wù)行為、引用發(fā)布、責任追究等問(wèn)題做出了明確要求。
目前,國內基金市場(chǎng)有外資和內資基金評價(jià)機構,各大財經(jīng)網(wǎng)站也從事或參與基金評價(jià)方面的業(yè)務(wù),形式往往表現為基金評級、回報率排名等形式。
業(yè)內人士表示,目前開(kāi)展基金評價(jià)業(yè)務(wù)的機構龐雜,缺乏統一規范,有些評價(jià)結果甚至具有誤導性,容易造成基金競爭同質(zhì)化,并催發(fā)其短期行為。
與通常采用設定準入門(mén)檻的監管方法不同,《規定》更強調了自律管理,將基金評價(jià)機構的設立權交給市場(chǎng)。按照要求,基金評價(jià)機構應注冊成為中國證券業(yè)協(xié)會(huì )會(huì )員,接受其自律管理,同時(shí)向證監會(huì )備案基金評價(jià)方法和內控制度等相關(guān)文件。
證監會(huì )有關(guān)部門(mén)負責人透露,接下來(lái)證券業(yè)協(xié)會(huì )還將制定并公布《規定》的配套細則,對基金評價(jià)機構申報成為會(huì )員的資質(zhì)條件等做出具體要求。
對于基金評價(jià)業(yè)務(wù),《規定》提出了長(cháng)期性、公正性、全面性、客觀(guān)性、一致性、公開(kāi)性等六項原則,并特別強調不得將單一收益指標作為基金評級的唯一標準。
值得注意的是,《規定》對基金評價(jià)業(yè)務(wù)明確提出了禁止性規定,評價(jià)機構不得對不同分類(lèi)的基金進(jìn)行比較,不得對同一分類(lèi)中包含基金少于10只的基金進(jìn)行評級;成立期少于36個(gè)月、處于建倉期的基金均不得評價(jià);基金評級期間必須大于36個(gè)月,評級更新間隔需大于3個(gè)月;同時(shí),單一收益指標排名的排名期間必須大于3個(gè)月,單一收益指標排名的更新間隔需大于1個(gè)月。
在對基金評價(jià)結果的引用和發(fā)布上,《規定》明確,基金公司、基金銷(xiāo)售機構、指定信披媒體不得引用或發(fā)布不具備證券業(yè)協(xié)會(huì )資格的機構提供的基金評價(jià)結果。(記者 馬婧妤)
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