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　　記者日前從監管部門(mén)得到確認，兩家基金三位操作人員涉嫌存在“老鼠倉”行為，深圳證監局已經(jīng)提前介入稽查程序，并對三人正式立案稽查。據了解，下一階段，監管部門(mén)將對基金公司有關(guān)人員是否觸犯“老鼠倉”、非公平交易和各種形式的利益輸送三條底線(xiàn)的情況進(jìn)一步開(kāi)展主動(dòng)監管。

　　聚焦1　三人已被立案稽查

　　“深圳證監局前段時(shí)間對深圳14家基金公司進(jìn)行了突擊檢查。事后，證監局并未立刻對檢查結果進(jìn)行通報。目前已經(jīng)確認有關(guān)公司的操作人員操作違紀違法問(wèn)題�！鄙钲谧C監局有關(guān)人士6日下午在電話(huà)中向記者表示。

　　記者進(jìn)一步向業(yè)內了解到的情況是，長(cháng)城和景順長(cháng)城兩家基金公司與目前熱議的“老鼠倉”有染。此前的一些公開(kāi)信息也透露這方面的跡象。

　　9月19日，景順長(cháng)城基金公告稱(chēng)，涂強不再擔任景順長(cháng)城鼎益(LOF)基金經(jīng)理職務(wù)。9月22日，長(cháng)城基金公告稱(chēng)，韓剛不再擔任長(cháng)城久富核心成長(cháng)(LOF)基金經(jīng)理，劉海不再擔任長(cháng)城貨幣市場(chǎng)和長(cháng)城穩健增利的基金經(jīng)理。上述公告均未對調整基金經(jīng)理的原因給出詳細解釋?zhuān)�只表明是基金�?jīng)理“個(gè)人原因”。

　　6日，記者分別致電長(cháng)城基金和景順長(cháng)城基金詢(xún)問(wèn)此事，兩公司都未作正面回答，只表示“一切結果都會(huì )有正式的公告�！�

　　記者從接近監管部門(mén)的權威人士獲悉，深圳證監局早前期的檢查中發(fā)現，景順長(cháng)城基金公司基金經(jīng)理涂強，長(cháng)城基金公司基金經(jīng)理韓剛、劉海涉嫌利用非公開(kāi)信息買(mǎi)賣(mài)股票，涉嫌賬戶(hù)金額從幾十萬(wàn)元至幾百萬(wàn)元不等。而后監管部門(mén)便對景順長(cháng)城基金公司基金經(jīng)理涂強和長(cháng)城基金經(jīng)理韓剛和劉海等三人正式立案稽查，目前調查結果已經(jīng)上報到證監會(huì )。

　　該人士同時(shí)透露，這次突擊檢查暴露出風(fēng)險控制方面諸多問(wèn)題，除了被曝光的上述兩家，還有多家基金公司投研人士涉嫌違規炒股，因查無(wú)實(shí)據未予立案。

　　聚焦2　“老鼠倉”危及行業(yè)誠信

　　業(yè)內人士認為，“老鼠倉”不時(shí)出現，這將會(huì )危及基金全行業(yè)的誠信，打擊整個(gè)基金業(yè)投資者的信心，失去信心的投資者如果選擇大規模贖回基金，不僅會(huì )造成整個(gè)基金業(yè)發(fā)展滯后，也會(huì )引發(fā)整個(gè)證券市場(chǎng)流動(dòng)性緊縮。

　　“老鼠倉”主要指舊交易制度下，經(jīng)紀人在為客戶(hù)交易時(shí)，先于客戶(hù)低價(jià)買(mǎi)入一只股票。

　　2006年上投摩根事件是證監會(huì )揪出的首例基金經(jīng)理“老鼠倉”案。原上投摩根基金經(jīng)理唐建在擔任基金經(jīng)理助理起便以其父親名義和第三人賬戶(hù)，先于基金建倉前買(mǎi)入新疆眾和的股票，其父的賬戶(hù)買(mǎi)入近6萬(wàn)股，獲利近29萬(wàn)元，另一賬戶(hù)買(mǎi)入20多萬(wàn)股，獲利120多萬(wàn)，總共獲利逾150萬(wàn)元。

　　今年，深圳基金圈內也爆出了一樁轟動(dòng)一時(shí)的“老鼠倉”事件。一名叫“周薔”的神秘投資者從2006年開(kāi)始一直與融通基金旗下的新藍籌基金、通乾基金同時(shí)買(mǎi)賣(mài)多只股票。據估算，“周薔”投資涉及股票市值近5500萬(wàn)元，獲利可能超過(guò)2000萬(wàn)元。

　　經(jīng)歷過(guò)2000年的“基金黑幕”后，國內基金業(yè)對“老鼠倉”一直有所控制，《證券法》中禁止了包括基金在內的證券從業(yè)人員買(mǎi)賣(mài)股票，2007年年初證監會(huì )基金部發(fā)文，很多內容是針對基金經(jīng)理“老鼠倉”的監管。

　　大多數基金公司也規定，基金經(jīng)理在取得任職資格時(shí)，都要填寫(xiě)直系親屬、直系親屬的子女的身份證號和股東代碼，投資管理人員的配偶及其未成年子女，不允許買(mǎi)賣(mài)股票。

　　“但中國目前金融實(shí)名制還沒(méi)有建立，所以很多投資人員可以用其他親屬、朋友的名字開(kāi)戶(hù)�！敝行抛C券一位基金研究人士說(shuō)，投資管理者在投資某只股票前后，用自己的資金低位或同步買(mǎi)入，從股價(jià)上漲中獲利。

　　聚焦3　監管繼續跟進(jìn)

　　業(yè)內人士介紹，“老鼠倉”在美國等成熟市場(chǎng)也存在，如何對“老鼠倉”進(jìn)行控制已成為世界級難題。他們認為，關(guān)鍵是內部控制和管理。好的工作平臺，工作環(huán)境更重要，投資范圍和比例漲跌幅超過(guò)多少幅度要嚴格控制，交易和下單隔絕。

　　記者了解到，最近深圳證監局有關(guān)負責人已明確表示，在下一階段，深圳證監局將對基金公司有關(guān)人員是否觸犯“老鼠倉”、非公平交易和各種形式的利益輸送這三條底線(xiàn)的情況進(jìn)一步開(kāi)展主動(dòng)監管。督促基金公司在制度、機制上采取防范措施，加強對投資管理人員的行為監督和日常教育，加強對基金經(jīng)理等投資管理人員的通訊渠道、投資交易行為的嚴格管理。

　　同時(shí)，監管部門(mén)將繼續完善監控手段，強化監管協(xié)作，加大現場(chǎng)檢查力度，主動(dòng)發(fā)現案件線(xiàn)索，及時(shí)調查處理，對基金經(jīng)理建“老鼠倉”的行為重拳出擊，發(fā)現一起、查處一起，絕不手軟。

　　一些基金人士建議，監管部門(mén)應該要求基金公司所有人員的賬戶(hù)信息公開(kāi)、透明，實(shí)時(shí)或定期披露其個(gè)人投資記錄的資料。比如允許基金經(jīng)理購買(mǎi)自己的基金，但是買(mǎi)賣(mài)都要提前發(fā)公告，由公眾、投資者、監管層共同監督。