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    “老鼠倉”超出想象 基金業(yè)“捕鼠戰”蓄勢待發(fā)
2009年11月12日 08:51 來(lái)源:國際金融報 發(fā)表評論  【字體:↑大 ↓小

  “頑癥需用猛藥醫”,基金“老鼠倉”屢禁不止,于是市場(chǎng)呼吁重拳懲治“老鼠”們。盡管目前深圳涉案的基金公司和基金經(jīng)理還處于調查當中,不過(guò)可以肯定的是,此次以身試法的基金經(jīng)理們將受到重罰。而在經(jīng)歷此次“老鼠倉”事件后,基金業(yè)將不可避免地刮起一場(chǎng)監管風(fēng)暴。

  后果很?chē)乐?/strong>

  盡管調查結果還未出爐,不過(guò)已有媒體報道,目前涉案的基金公司老總等14人已經(jīng)受到相關(guān)的處罰。據該媒體稱(chēng),在日前召開(kāi)的基金業(yè)第32次聯(lián)席會(huì )議上,總共有2名總經(jīng)理、4名副總經(jīng)理、4名督察長(cháng)、4名基金經(jīng)理受到處罰,其中處罰方式有監管談話(huà)、發(fā)出警告函、記入誠信檔案等。其中,對1名基金經(jīng)理取消從業(yè)資格,并實(shí)施市場(chǎng)禁入。

  這其中,除了包括之前已經(jīng)曝光的融通基金的張野之外,深圳的景順長(cháng)城和長(cháng)城基金公司的3名基金經(jīng)理?yè)Q(chēng)也已受到處罰。

  記者昨日采訪(fǎng)了上述幾家基金公司,不過(guò)卻遭到了否認。長(cháng)城基金相關(guān)人士表示,目前最后的處罰結果并未出爐,公司方面還在等待處理結果,至于受處罰的基金經(jīng)理是否仍在上班,該工作人員表示,由于和基金經(jīng)理不是在同一樓層上班,所以并不知曉。不過(guò)據消息人士透露,長(cháng)城基金公司被調查的基金經(jīng)理仍在公司上班,這也表明處理結果確實(shí)還未出爐。

  此前,深圳證監局消息顯示,深圳證監局已經(jīng)對上述老鼠倉事件進(jìn)行了公示。該公告稱(chēng),深圳證監局對轄區14家基金公司的基金經(jīng)理的執業(yè)行為進(jìn)行突擊檢查中發(fā)現,景順長(cháng)城基金公司基金經(jīng)理涂強,長(cháng)城基金公司基金經(jīng)理韓剛、劉海涉嫌利用非公開(kāi)信息買(mǎi)賣(mài)股票,涉嫌賬戶(hù)金額從幾十萬(wàn)元至幾百萬(wàn)元不等。深圳證監局立即啟動(dòng)稽查提前介入程序,隨后正式立案稽查。目前案件調查正在進(jìn)行之中。這也意味著(zhù)調查結果還沒(méi)有出爐。

  不管處理結果如何,業(yè)內人士分析表示,此次被曝光的基金經(jīng)理可能將難逃重罰。

  此前張野雖然僥幸逃過(guò)了刑事處罰,不過(guò),今年2月28日通過(guò)的《刑法修正案(七)》規定,將嚴懲證券、期貨交易中的“老鼠倉”行為,最高可處5年以上10年以下有期徒刑、并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。如果此次“老鼠倉”行為一旦被證實(shí),涉案的基金經(jīng)理將有可能需要承擔刑事責任。

  “在突擊檢查中能查到如此多的問(wèn)題,這次事件一旦查明清楚,可能將會(huì )從重處罰,畢竟監管層也希望‘殺一儆百,以儆效尤’!钡率セ鹧芯恐行馁Y深分析師肖鋒對記者說(shuō)。

  監管風(fēng)暴將刮起

  值得注意的是,在此次事件中,監管部門(mén)保持了一致的沉默,除了必要的說(shuō)明以外,監管部門(mén)對“老鼠倉”事件并沒(méi)有發(fā)表過(guò)多的言論。但可以預見(jiàn)的是,一場(chǎng)監管風(fēng)暴即將刮起。

  “不可否認的是,此次‘老鼠倉’所反映出的問(wèn)題和影響比想象中的還要大,相信不久之后,基金公司的督察部門(mén)自檢和監管部門(mén)的外檢將會(huì )接踵而至!毙やh說(shuō)道。

  而據記者了解,截至目前,監管部門(mén)對基金公司的檢查并未結束,據稱(chēng)上海的基金公司仍有不少在接受檢查,還有為數不少的基金公司在進(jìn)行內部自查。而在近日,更是有多家基金公司人士在MSN上發(fā)出信號,監管非常嚴厲。上海某中型基金公司市場(chǎng)人士在MSN簽名上寫(xiě)道:“MSN、電話(huà)監控,信息保留5年,你們看著(zhù)辦吧!倍饲皩ν堆腥耸康谋O管更是擴大到了基金公司所有部門(mén)。據稱(chēng),就連多家基金公司設在外地的營(yíng)銷(xiāo)分公司也禁止使用筆記本電腦和一些通信工具。

  “快到年底了,各類(lèi)檢查將紛至沓來(lái),我們公司內部也在進(jìn)行檢查,近期大家行事都要謹慎和小心!鄙虾R晃换鸸救耸空f(shuō)。(胡芳)

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我國實(shí)施高溫補貼政策已有年頭了,但是多地標準已數年未漲,高溫津貼落實(shí)遭遇尷尬。
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