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　　深圳證監局日前對轄區14家基金公司的基金經(jīng)理的執業(yè)行為進(jìn)行了突擊檢查發(fā)現，景順長(cháng)城基金公司基金經(jīng)理涂強，長(cháng)城基金公司基金經(jīng)理韓剛、劉海涉嫌利用非公開(kāi)信息買(mǎi)賣(mài)股票，涉嫌賬戶(hù)金額從幾十萬(wàn)元至幾百萬(wàn)元不等，現已正式立案稽查。一位接近監管層的人士稱(chēng)：“深圳證監局的突襲行動(dòng)是在證監會(huì )授意下進(jìn)行的�！�

　　屢禁不止老鼠倉

　　11月4日，證監會(huì )發(fā)布實(shí)施《中國證監會(huì )工作人員行為準則》(下稱(chēng)《準則》)，這是中國證監會(huì )首次對社會(huì )公開(kāi)發(fā)布對內部工作人員的行為準則�！稖蕜t》明確規定，證監會(huì )工作人員(包括派出機構人員)離職后，必須經(jīng)過(guò)國家相關(guān)法律規定的冷凍期后，才能去證券公司、基金公司等監管對象任職，其中，證監會(huì )領(lǐng)導人員離職需要在三年“冷凍期”滿(mǎn)后，方能在監管對象中任職，一般人員的“冷凍期”為一年。業(yè)內人士均表示，《準則》中對工作人員回避制度的規定，是最大的亮點(diǎn)。

　　北京大學(xué)法學(xué)院教授、法學(xué)博士、中國法學(xué)會(huì )證券法學(xué)研究會(huì )副會(huì )長(cháng)甘培忠在接受采訪(fǎng)時(shí)表示：“為什么有那么多的老鼠倉，除了基金經(jīng)理人本身的角色沖突，利益驅動(dòng)，最主要的是處罰不嚴，這一方面可能是證監會(huì )能力不夠，或者這方面的人手不夠；另一方面，最值得注意的是，監管部門(mén)與相關(guān)老鼠倉經(jīng)理人的利益輸送，使得貓和老鼠的關(guān)系變成了大貓和小貓的關(guān)系�！倍鴵�業(yè)內人士稱(chēng)，我國的基金公司有數百家，而被管理層發(fā)現并受到處理的老鼠倉數量只是冰山一角�；�金經(jīng)理絕大多數只為自己的親戚朋友從事老鼠倉交易，不需要成文的合同甚至任何文字，往往是一個(gè)電話(huà)、一個(gè)暗語(yǔ)就能夠促成，因此難以察覺(jué)，相對隱蔽。

　　此前，證監會(huì )對基金公司屢次違規有寬容之嫌。去年，上投摩根基金公司唐建、南方基金管理公司王黎敏搞“老鼠倉”被證監會(huì )處罰，但上投摩根只將唐建開(kāi)除撇清了自己；今年6月，融通基金管理有限公司原基金經(jīng)理張野搞“老鼠倉”東窗事發(fā)，證監會(huì )在通報時(shí)竟然申明“純屬個(gè)人原因”。按照證券投資基金法和民法通則相關(guān)規定，基金公司應對員工違法行為承擔相應的法律責任。

　　官員下海成隱憂(yōu)

　　相比屢禁不止的老鼠倉，證監會(huì )官員下海引出的權錢(qián)交易更是觸目驚心。最著(zhù)名的案例莫過(guò)于銀河證券前總裁肖時(shí)慶。其人“游走”在證監會(huì )和證券公司之間，往返穿梭，游刃有余。2001年從證監會(huì )“下�！钡綎|方證券擔任黨委書(shū)記、董事長(cháng)、總經(jīng)理。2004年又回到證監會(huì )，任職上市公司監管部副主任、股改辦副主任。之后，又到了中國證券界最大券商銀河證券任總裁。有業(yè)內人士稱(chēng)，如果不出意外，在今年證監會(huì )高層人事調整中，肖時(shí)慶被認為還會(huì )回歸證監會(huì )任職。

　　而隨后于今年5月13日落馬的國金證券董事長(cháng)雷波，也曾任職于證監會(huì )，是王益擔任證監會(huì )副主席期間的秘書(shū)。據記者統計，已先后有42名證監會(huì )工作人員離職后到基金公司任董事、總經(jīng)理、監事等高管職務(wù)，遍布33家基金公司；證券公司高管中7人以上有在證監會(huì )工作的背景；目前，至少有28名基金公司高管曾在證監會(huì )任職，而且絕大部分都是發(fā)行部、會(huì )計部、上市部、基金部、機構部五大敏感監管部門(mén)的官員。這種現象被中國社會(huì )科學(xué)院法學(xué)所研究員張開(kāi)平稱(chēng)之為“神仙下凡”。這些下凡的“神仙”大都長(cháng)袖善舞，讓很多公司的高管羨慕不已。而身價(jià)的暴漲也讓一些在職官員心中癢癢�！罢�是因為與這些‘神仙’有了千絲萬(wàn)縷的關(guān)系，使證監會(huì )在執法時(shí)往往投鼠忌器�！睆堥_(kāi)平稱(chēng)。

　　筑建制度防火墻

　　早在1985年7月9日，中央就重申黨政機關(guān)干部不得在企業(yè)兼職。而在2008年4月和6月，中央相關(guān)部門(mén)就有兩次發(fā)文規定官商身份轉換的問(wèn)題，盡管這些規定在適用事項和對象上不盡相同，但都是同一個(gè)精神，就是要在政商之間建立一道防火墻，讓“政商旋轉門(mén)”失效。此次，證監會(huì )主動(dòng)發(fā)布的《行為準則》，被認為是在建筑證券行業(yè)系統的防火墻�！皬母�好的規范工作人員行為、促進(jìn)資本市場(chǎng)健康穩定發(fā)展的層面看，這是證監會(huì )在健全內部人事制度方面一個(gè)不小的進(jìn)步�！币蝗�商內部人士表示，證監會(huì )的相關(guān)規定還是過(guò)于“溫柔”。比如工作人員離職“冷凍期”，《公務(wù)員法》中規定：“公務(wù)員辭去公職或者退休的，原系領(lǐng)導成員的公務(wù)員在離職三年內，其他公務(wù)員在離職兩年內，不得到與原工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的企業(yè)或者其他營(yíng)利性組織任職，不得從事與原工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的營(yíng)利性活動(dòng)�！弊C監會(huì )中的“一般人員”一年的冷凍期可以對應此處的“其他公務(wù)員”的兩年，大大地打了折扣。

　　財經(jīng)評論員皮海洲稱(chēng)，為了讓回避制度進(jìn)一步閃光，有些漏洞還需堵住。比如還缺乏相關(guān)的處罰措施，如果有人違反了《行為準則》，如何處理就成了問(wèn)題。沒(méi)有配套處罰措施的《行為準則》，難以治本。值得注意的是，此次證監會(huì )發(fā)布準則是以正式發(fā)文的形式對外公布，據悉有證監會(huì )負責人表示，“發(fā)布形式更有利于接受社會(huì )監督，約束力以及社會(huì )監督力度得到加強”。而且，此次準則還在此前《證監會(huì )工作人員守則》的基礎上增加監督一章，知情人可以向證監會(huì )系統相關(guān)單位舉報和投訴，證監會(huì )將及時(shí)調查處理并反饋處理結果。這說(shuō)明證監會(huì )開(kāi)始訴求社會(huì )監督的力量，這是個(gè)好事。(《時(shí)代周報》 陸玲)