本頁(yè)位置: 首頁(yè) → 新聞中心 → 經(jīng)濟新聞 |
在深圳基金公司“老鼠倉”事件進(jìn)入證監會(huì )的調查程序之時(shí),有法律界人士欲通過(guò)追溯“前債”,改變“鼠疫橫行”的現狀。不過(guò),業(yè)界人士表示,迄今尚無(wú)基民因“老鼠倉”成功索賠的案例,基民的維權之路依然漫長(cháng)。
日前,北京問(wèn)天律師事務(wù)所張遠忠律師向證監會(huì )寄出了自己的建議書(shū),請求證監會(huì )責令上投摩根富林明基金管理公司退回“老鼠倉”基金收取的3億元管理費。
要求退還3億管理費
“老鼠倉基金收取管理費是違法行為,應該退還給基民!痹谶@份名為“關(guān)于請求證監會(huì )責令上投摩根富林明基金管理公司退回唐建被處罰以來(lái)違法收取的管理費的《公民建議書(shū)》”中,北京問(wèn)天律師事務(wù)所張遠忠表示,自證監會(huì )對唐建作出處罰決定以來(lái),上投摩根一直從阿爾法基金收取管理費。如從唐建被處罰日期即2008年4月8日起算,管理費約2億元;如果從唐建實(shí)施“老鼠倉”的最初時(shí)間起算到2009年11月18日,上投摩根公司違法收取的管理費金額多達3億多元,這些錢(qián)都應該退回到基金里面,歸購買(mǎi)該基金的基民所有。
基民維權尚無(wú)成功案例
“老鼠倉不徹底解決,基金難有發(fā)展;而解決這個(gè)問(wèn)題的關(guān)鍵,既需要監管層加強監管,又需要基民積極維權!庇蟹蓪(zhuān)家表示。
在監管層面,打擊老鼠倉的力度正在加大。今年以來(lái),證監會(huì )共計對13家基金公司進(jìn)行稽查,對14名從業(yè)人員進(jìn)行處罰,包括2名總經(jīng)理、4名副總經(jīng)理、4名督察長(cháng)、4名基金經(jīng)理。
但是,在“民事索賠”環(huán)節,基民的維權之路依然漫長(cháng)。江蘇涂勇律師事務(wù)所主任律師涂勇介紹,通;駥Α袄鲜髠}”索賠,需具備三個(gè)前提:首先,監管部門(mén)有調查立案的處罰決定出來(lái),認定基金經(jīng)理有違規違法行為;其次,恰好在其違規違法期間,基民購買(mǎi)了相關(guān)的基金,且由于基金經(jīng)理違規行為,造成了基金凈值損失。第三,前兩個(gè)因素之間,存在因果關(guān)系。
據了解,迄今尚無(wú)“老鼠倉”民事維權中基民成功索賠的案例。今年2月3日,在“中國首例‘老鼠倉’民事維權案”中,北京基民于暢就被仲裁裁決敗訴,主要理由是,唐建“老鼠倉”只是個(gè)人違法行為,此外,對于暢以“違約為由”請求銀行為基金財產(chǎn)行使“追償權”,并將追償數額“歸入”基金財產(chǎn),認為這些缺少法律依據。
建議書(shū)主要內容
2008年4月8日,證監會(huì )對上投摩根阿爾法基金原基金經(jīng)理唐建“老鼠倉”行為進(jìn)行了行政處罰,但2008年4月8日以來(lái),上投摩根富林明基金管理公司不僅沒(méi)有采取措施為阿爾法基金挽回損失,還一直從阿爾法基金收取管理費,此舉違反了《基金法》與《基金合同》的相關(guān)規定,理應承擔不作為的責任。而且,在不履行“追償”職責以及因此造成基金財產(chǎn)損失的情況下,還一直從阿爾法基金收取管理費,嚴重違反了我國《信托法》等法律的規定。 (記者吳倩)
Copyright ©1999-2025 chinanews.com. All Rights Reserved