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曾因叫板南方基金“分紅門(mén)”事件而走紅的北京問(wèn)天律師事務(wù)所律師張遠忠再次向中國證監會(huì )寄出了自己的建議書(shū),請求證監會(huì )責令上投摩根富林明基金管理公司,退回去年唐建“老鼠倉”事件被處罰以來(lái)違法收取的3億元管理費。
上投被指非法收費
在這份建議書(shū)中,張遠忠指出,2008年4月8日,證監會(huì )對上投摩根阿爾法基金原基金經(jīng)理唐建“老鼠倉”行為進(jìn)行了行政處罰,但08年4月8日以來(lái),上投摩根富林明基金管理公司不僅沒(méi)有采取措施為阿爾法基金挽回損失,還一直從阿爾法基金收取管理費,此舉違反了《基金法》與《基金合同》的相關(guān)規定。
張遠忠表示,從唐建被處罰日期即2008年4月8日起算,管理費約2億元;如果從唐建實(shí)施“老鼠倉”的最初時(shí)間起算到2009年11月18日,上投摩根公司違法收取的管理費金額多達3億多元,這些錢(qián)都應該退回到基金里面,歸購買(mǎi)該基金的基民所有。
基金是否應買(mǎi)單引分歧
對于北京律師的質(zhì)疑,深圳某基金公司市場(chǎng)部負責人告訴記者,基金公司如果沒(méi)有建立嚴密的內部控制體系以及防火墻,從而導致基金經(jīng)理有可乘之機,基金公司應為老鼠倉行為承擔責任,但是大部分基金公司都在這方面有完備的制度,基金公司并沒(méi)有授權基金經(jīng)理搞老鼠倉,因此現在出現的基金經(jīng)理搞老鼠倉事件造成的后果,基金公司不承擔責任。
但這一說(shuō)法顯然引起大多數基民以及法律界人士的不滿(mǎn)。廣州基民張宇航指出,媒體報道說(shuō),證監局臨時(shí)抽查時(shí),居然有基金經(jīng)理抱著(zhù)電腦四處躲藏,此次發(fā)現的基金經(jīng)理老鼠倉是用配偶賬戶(hù)操作,這些難道可以說(shuō)基金公司建立完備的內部檢查制度和體系嗎?
律師朱利認為,對基金經(jīng)理“老鼠倉”本應負責的基金公司,不僅沒(méi)有受到任何處罰,而且竟然照收基民的管理費,這樣的基金公司,哪來(lái)的動(dòng)力約束基金經(jīng)理的“老鼠倉”行為呢?(記者 袁峰)
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