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由于三只涉嫌“老鼠倉”的基金的業(yè)績(jì)均跑輸了大盤(pán),為此,相關(guān)基金公司是否該把管理費退還基民這一話(huà)題又成為市場(chǎng)關(guān)注的焦點(diǎn)。對于“老鼠倉”基金的管理費該何去何從,有觀(guān)點(diǎn)認為,這是基金經(jīng)理的“個(gè)人問(wèn)題”,與基金公司毫無(wú)關(guān)系,基金公司不應該承擔相關(guān)的責任。也有觀(guān)點(diǎn)認為,如果基金公司的內控機制與“防火墻”機制等能夠發(fā)揮出作用,“老鼠倉”事件是可以避免的。
【說(shuō)法1】
基金公司:個(gè)人問(wèn)題,與公司無(wú)關(guān)
在“老鼠倉”事件曝光之后,景順長(cháng)城基金和長(cháng)城基金都以一紙公告撇清關(guān)系,稱(chēng)涉嫌“老鼠倉”的基金經(jīng)理“其行為屬個(gè)人行為,公司經(jīng)營(yíng)情況正!。
上海某基金公司市場(chǎng)部負責人告訴記者,基金公司如果沒(méi)有建立嚴密的內部控制體系以及防火墻,從而導致基金經(jīng)理有可趁之機,基金公司應為老鼠倉行為承擔責任,但是大部分基金公司都在這方面有完備的制度,基金公司并沒(méi)有授權基金經(jīng)理搞老鼠倉,因此現在出現的基金經(jīng)理搞老鼠倉事件造成的后果,基金公司不承擔責任。
【說(shuō)法2】
律師:基金公司有不可推卸的責任
但是,基金公司這一說(shuō)法顯然引起大多數基民以及法律界人士的不滿(mǎn)。
“原則上,基金公司有不可推卸的責任!眹懒x明律師事務(wù)所的嚴義明律師明確指出,公司旗下的基金經(jīng)理涉嫌“老鼠倉”,說(shuō)明基金公司有管理不善的問(wèn)題,為此承擔責任是理所當然的。
嚴義明認為,基金公司收取管理費的前提是為基民管理資產(chǎn),F在發(fā)生了“老鼠倉”事件,從客觀(guān)上,至少說(shuō)明基金公司沒(méi)有管理好自己的員工,讓基民為公司員工抬了“轎子”,基金公司收取管理費的前提已經(jīng)被推翻了。
嚴義明認為,涉嫌“老鼠倉”的相關(guān)基金公司,應該更好地維護基民的利益,這不僅是其應該履行的信托責任,更是作為代人理財的基金應盡的職責。而且,從基民利益受到侵害這一點(diǎn)上講,基金公司不應該以“旱澇保收”的心態(tài)照收管理費。
【說(shuō)法3】
業(yè)內人士:三敗俱傷的事
業(yè)內人士指出,作為涉案的基金經(jīng)理來(lái)說(shuō),“老鼠倉”所得收益被沒(méi)收,被證監會(huì )處以巨額罰款不說(shuō),還會(huì )受到終身市場(chǎng)禁入的處罰。特別是,在《刑法》修正案(七)生效后,還可能面臨著(zhù)刑事責任,基金經(jīng)理最后會(huì )落得雞飛蛋打的結局。
而持有“老鼠倉”基金的基民,因為相關(guān)基金向“老鼠倉”進(jìn)行利益輸送,從而影響到基金的凈值,其同樣是受害者。此外,作為基金公司來(lái)講,公司聲譽(yù)受損程度難以準確估計。首先,基金公司會(huì )面臨3-6個(gè)月停發(fā)新產(chǎn)品,被處罰的基金公司業(yè)務(wù)將受到很大影響。其次,更重要的影響則是在投資者心目中,一個(gè)“老鼠倉”記錄足以烙下深深的印記,并且這種負面影響不知會(huì )持續到何時(shí)。(本報記者 王琛琛 )
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