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證券時(shí)報記者昨日從權威人士處獲悉,南京一券商自營(yíng)部門(mén)員工因涉嫌內幕交易被公安機關(guān)帶走協(xié)助調查,涉及的上市公司為今年上半年創(chuàng )下連續11個(gè)漲停神話(huà)的高淳陶瓷(600562)。
據權威人士透露,南京某券商負責上市公司高淳陶瓷重組的財務(wù)顧問(wèn)工作,但是在重組事宜公布之前上市公司股價(jià)就已經(jīng)有了明顯的異動(dòng),在消息公布前后連續出現11個(gè)漲停板。
對此業(yè)內早已心存是否有內幕交易的疑問(wèn),監管部門(mén)隨后展開(kāi)了調查。根據調查結果,該券商的自營(yíng)部門(mén)員工涉嫌參與其中。據悉,有關(guān)監管部門(mén)已掌握了相應證據,并將之移交司法處理,從而該券商一員工日前被公安機關(guān)帶走協(xié)助調查,
4月21日,高淳陶瓷發(fā)布停牌公告稱(chēng)籌劃重大重組,但前一天股價(jià)就明顯異動(dòng),復牌后更是連續11個(gè)漲停,累計漲幅超過(guò)180%。因此,市場(chǎng)質(zhì)疑其在停牌前就已泄露消息,隨后監管部門(mén)介入。
權威人士還透露,實(shí)際上,高淳陶瓷的重組從開(kāi)始就是個(gè)燙手的山芋,此前由南京某券商擔任財務(wù)顧問(wèn),后因股價(jià)異動(dòng)后該券商辭任,轉由另一家券商接手,但后者介入不久就不愿擔任財務(wù)顧問(wèn),最終還是由相關(guān)部門(mén)重新指定南京某券商擔綱。
根據2009年2月28日頒布實(shí)施的《刑法修正案(七)》第一百八十條第一款,證券、期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員,在涉及證券的發(fā)行,證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前,買(mǎi)入或者賣(mài)出該證券,或者從事與該內幕信息有關(guān)的期貨交易,或者泄露該信息,或者明示、暗示他人從事上述交易活動(dòng),情節嚴重的,處五年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金;情節特別嚴重的,處五年以上十年以下有期徒刑,并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。
另外,自基金公司“捕鼠”之后,近來(lái)監管部門(mén)正對證券公司員工買(mǎi)賣(mài)股票,內幕交易及操縱市場(chǎng)等非法行為進(jìn)行調查。目前,券商研究所、資產(chǎn)管理部、自營(yíng)部門(mén)及投行部門(mén)都是檢查重點(diǎn)。業(yè)內人士稱(chēng),上海地區一些券商已經(jīng)對公司的電腦進(jìn)行了深度“清潔”,并再三告誡員工要遵守證券從業(yè)人員職業(yè)道德,同時(shí)部分公司內部已經(jīng)開(kāi)始監控員工的電話(huà)和MSN聊天記錄。(記者 肖 珊)
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