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　　有關(guān)券商IB業(yè)務(wù)資格或將重審的猜測已然成真。記者從業(yè)內獲悉,監管部門(mén)日前正式下發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步加強證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)管理的通知》,要求之前已經(jīng)獲得IB資格的證券營(yíng)業(yè)部重新對照新的監管要求進(jìn)行梳理,在得到各地證監局驗收檢查通過(guò)之后才能開(kāi)發(fā)新戶(hù)。也就是說(shuō),從即日起,投資者暫時(shí)不能在各券商營(yíng)業(yè)部辦理期貨交易賬戶(hù)的開(kāi)辦事宜。

　　據了解,券商IB資格將要重審的消息在業(yè)內此前已有流傳,但當時(shí)監管部門(mén)只是下發(fā)了《通知》的討論稿,關(guān)于之前已經(jīng)獲得IB資格的證券營(yíng)業(yè)部是否要重新申請并未最終敲定。但上周末證監會(huì )向各證券、期貨公司下發(fā)了最終版本的《通知》,確定所有券商營(yíng)業(yè)部IB業(yè)務(wù)資格均要重審。

　　此次券商股指期貨IB業(yè)務(wù)資格重審的內容主要包括:證券公司須與其相關(guān)期貨公司聯(lián)合制定其證券營(yíng)業(yè)部開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)的規劃,即證券公司各營(yíng)業(yè)部開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)的分步計劃。聯(lián)合規劃應與證券公司和期貨公司的風(fēng)險管理能力、技術(shù)水平、客戶(hù)狀況等相適應,在報證券公司和期貨公司住所地證監局備案后實(shí)施。

　　《通知》規定,在券商總部通過(guò)審批的基礎上,營(yíng)業(yè)部若想開(kāi)展IB業(yè)務(wù),仍需單獨上報,原則是成熟一家開(kāi)業(yè)認證一家。對于前期曾進(jìn)行過(guò)開(kāi)業(yè)檢查的證券公司及營(yíng)業(yè)部,各證監局應根據新要求重新履行程序后,重新進(jìn)行股指期貨IB業(yè)務(wù)的開(kāi)業(yè)認證。

　　《通知》重點(diǎn)強調了證券公司及其營(yíng)業(yè)部從事IB業(yè)務(wù)必須具備專(zhuān)職業(yè)務(wù)人員,不具備專(zhuān)職業(yè)務(wù)人員的證券公司及其營(yíng)業(yè)部不得從事IB業(yè)務(wù)。專(zhuān)職業(yè)務(wù)人員是指專(zhuān)門(mén)從事介紹業(yè)務(wù)的人員,應具備期貨從業(yè)人員資格并通過(guò)中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )組織的介紹業(yè)務(wù)專(zhuān)項培訓和考試。開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)的證券營(yíng)業(yè)部負責人也需要參加中期協(xié)組織的專(zhuān)項培訓,并取得培訓證書(shū)。

　　根據相關(guān)要求,今后證券公司總部應至少配備5名專(zhuān)職業(yè)務(wù)人員,開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)的證券營(yíng)業(yè)部應至少配備2名專(zhuān)職業(yè)務(wù)人員。各證券公司需對專(zhuān)職業(yè)務(wù)人員建立系統、有效的持續培訓機制,納入公司制度體系,實(shí)行統一管理。

　　值得一提的是,這條規定令多數證券公司深感措手不及。此前,證券營(yíng)業(yè)部從事IB工作的大多非專(zhuān)職人員,不少營(yíng)業(yè)部采取現有工作人員兼任IB的工作方式。目前,國內證券營(yíng)業(yè)部已逾3000家,若所有營(yíng)業(yè)部均須配備2名以上IB專(zhuān)職人員,總人數將多達6000人。據了解,不少券商人事部門(mén)已啟動(dòng)應急程序,緊急招聘具有工作經(jīng)驗的IB專(zhuān)員。(錢(qián)曉涵 )